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合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.合规管理部门

题目

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.合规管理部门

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1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

3.合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门

4.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

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  • 第1题：

    ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

    A.商业银行高级管理层

    B.合规管理部门

    C.合规管理部门负责人

    D.合规管理岗位


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第3题：

    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（　　）。

    A.监事会
    B.合规管理部门
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：B
    解析：
    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。

  • 第4题：

    下列属于合规政策应包括的内容的有( )。


    A.合规管理部门的功能

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的职责

    E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第5题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.内部审计人员

    答案：C
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

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