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客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

题目

客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

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1.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

3.根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B、通过第三方识别客户身份C、为客户开立假名账户D、为客户开立匿名账户

4.某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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  • 第1题：

    客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()


    答案：对

  • 第2题：

    商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 （5）如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

  • 第3题：

    金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户（ ）。

    A.实名账户

    B.匿名账户

    C.真名账户

    D.假名账户


    正确答案：BD

  • 第4题：

    金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况?

    A、客户及其日常经营活动

    B、客户办理结算情况

    C、客户买卖外汇情况

    D、客户开销户情况


    答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。

    A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案：AD

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