此题为判断题(对,错)。
第1题:
A、投资业务
B、汇兑业务
C、支付清算业务
D、基金销售业务
第2题:
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份的,( )。
A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
第3题:
第4题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
此题为判断题(对,错)。
第5题:
委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?
A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任
C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担次要责任