itgle.com

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

题目
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

相似考题

1.中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查()此题为判断题(对，错)。

2.人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?

3.社会工作评估不仅能够评估案主的改变状况,也能够对社工提供服务的情况进行评定和反思。()此题为判断题(对，错)。

4.以下哪些属于风险管理的关键步骤()。A、识别风险B、评价风险C、控制管理风险D、对实施情况监督评估

更多“对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估() ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于对规划实施情况的评估对规划实际情况的说法哪些不符合城乡规划法的要求()

    A:评估工作由规划组织编制单位组织进行
    B:评估应当定期开展
    C:评估不仅要有有关部门和专家参与，而且还应采取论证会、听证会或者其他方式征求公众意见
    D:城镇体系规划、城乡总体规划、详细规划均应开展评估工作

    答案：D
    解析：
    《城乡规划法》第四十六条规定，省域城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划的组织编制机关，应当组织有关部门和专家定期对规划实施情况进行评估，并采取论证会、听证会或者其他方式征求公众意见。组织编制机关应当向本级人民代表大会常务委员会、镇人民代表大会和原审批机关提出评估报告并附具征求意见的情况。

  • 第2题：

    下列各项中，不属于评估行政管理部门职责的是（　）。

    A.组织制定各自领域的评估基本准则、职业道德准则
    B.组织制定各自领域的评估行业监督管理办法
    C.负责对各自领域评估行业的监督管理，对评估机构和评估专业人员的违法行为实施行政处罚，将处罚情况通报有关评估行业协会，并依法向社会公开
    D.负责对各自领域的评估行业协会实施监督检查，对检查中发现的问题和针对协会的投诉、举报，进行调查处理

    答案：A
    解析：
    选项A，制定职业道德准则是评估行业协会的职责。

  • 第3题：

    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，下列哪些工作应由财政部负责（　）。

    A.组织开展资产评估执业质量专项检查
    B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
    C.检查资产评估机构办理备案情况
    D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
    E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查

    答案：A,B,E
    解析：
    CD两项由省级财政部门负责。

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》，下列不属于中国人民银行反洗钱职责的是( )。


    A.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    B.接受单位和个人对反洗钱活动的举报

    C.向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

    D.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    答案：D
    解析：
    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。

  • 第5题：

    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，下列工作中应由财政部负责的有（ ）。

    A.组织开展资产评估执业质量专项检查
    B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
    C.检查资产评估机构办理备案情况
    D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
    E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查

    答案：A,B,E
    解析：
    财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，主要负责的工作有：①制定资产评估专业人员、资产评估机构、资产评估协会和相关资产评估业务监督检查的具体办法；②组织开展资产评估执业质量专项检查；③监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况；④检查中国资产评估协会履行资产评估法规定的职责情况，并根据工作需要，对地方资产评估协会履行职责情况进行抽查；⑤指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查。选项CD应由省级财政部门负责。

相关内容