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根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》,对邮寄件应如何开展客户身份识别?()A.在“全国公民身份证号码查询系统”核查B.如果核查结果一致，由经办人员在复印件或影印件上标注：“经全国公民身份证号码查询系统查询信息一致”字样，并签署清晰、完整姓名及审核日期,附“全国公民身份证号码查询系统”查询结果，扫描进影像系统存档C.如果核对不一致，由经办人员联系客户补充有效身份证件或相关证明材料，在客户补充有效身份证件或相关证明材料前，不得受理客户的业务申请D.只需审核证件复印件是否清晰完整即可

题目
根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》,对邮寄件应如何开展客户身份识别?()

A.在“全国公民身份证号码查询系统”核查

B.如果核查结果一致，由经办人员在复印件或影印件上标注：“经全国公民身份证号码查询系统查询信息一致”字样，并签署清晰、完整姓名及审核日期,附“全国公民身份证号码查询系统”查询结果，扫描进影像系统存档

C.如果核对不一致，由经办人员联系客户补充有效身份证件或相关证明材料，在客户补充有效身份证件或相关证明材料前，不得受理客户的业务申请

D.只需审核证件复印件是否清晰完整即可

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1.保险经纪公司代理客户与保险公司开展保险业务时,应当提供保险公司识别客户身份所需的客户身份信息。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时应当开展客户身份识别?

3.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于保险费多少金额以上且以转账形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应开展客户身份识别?

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  • 第1题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、记载客户身份信息

    B、记载客户身份资料

    C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

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    参考答案：AB

  • 第2题：

    按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》，银行应保存以下哪些客户身份资料?( )

    A.记载客户信息的各种档案、资料

    B.客户的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件

    C.开展客户身份识别工作过程中形成的其他档案、资料等D、代理人和受益人的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件


    正确答案：A B C D

  • 第3题：

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    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

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    正确答案：ABC

  • 第4题：

    根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》, 对自保件的客户身份识别要求应由谁来识别?( )

    A.对于在职业务人员自保件(包括业务人员及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母等关系人为投保人、被保险人、受益人的保单)，须由业务人员本人之外的经办人员审核保单客户身份证件。

    B.由该业务员本人审核即可

    C.无需审核

    D.由客户本人审核


    答案：A

  • 第5题：

    金融机构客户身份识别中的“保存”是指对()的保存

    A.有效身份证件

    B.其他身份证明文件的复印件或影印件

    C.客户的金融交易

    D.反映开展客户身份识别工作情况和可疑交易分析排查的各种记录和资料


    正确答案：ABD

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