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投资管理人禁止有下列行为()。A.将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产;B.不公平对待其管理的不同企业年金基金财产C.挪用企业年金基金财产D.妥善保管企业年金基金投资管理资料

题目

投资管理人禁止有下列行为()。

A.将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产;

B.不公平对待其管理的不同企业年金基金财产

C.挪用企业年金基金财产

D.妥善保管企业年金基金投资管理资料


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  • 第1题:

    依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

  • 第2题:

    下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。
    Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。
    Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
    Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
    Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
    (3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。
    (4)侵占、挪用基金财产。
    (5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责。
    (8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
    (9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题:

    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第4题:

    私募基金管理人及相关服务机构及人员,不得有以下行为( )。
    Ⅰ、将其固有财产或其他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅱ、不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ、利用基金财产或职务之便,进行利益输送
    Ⅳ、投资除股票、债券和基金之外的其他证券及其衍生品

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构 及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:①将其固有 财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;②不公平地对待其管理的不同基金 财产;③利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利 益输送;④侵占、挪用基金财产;⑤泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息 从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑥从事损害基金财产和投资者利益的 投资活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其 他不正当交易活动;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第5题:

    下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。
    Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅲ侵占、挪用基金财产
    Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。