itgle.com

在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融 工具销售给投资者的金融机构属于（ ）。A.直接金融机构 B.金融服务机构 C.创造货币机构 D.间接金融机构

题目
在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融 工具销售给投资者的金融机构属于（ ）。


A.直接金融机构
B.金融服务机构
C.创造货币机构
D.间接金融机构
相似考题

1.下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

2.满足()条件的,发行方应当将其分类为权益工具。A、要求以现金、其他金融资产或以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的或有结算条款几乎不具有可能性，即相关情形极端罕见、显著异常且几乎不可能发生B、只有在发行方清算时，才需以现金、其他金融资产或以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算C、企业应对发行的非衍生工具进行评估，以确定所发行的工具是否为复合金融工具D、分类为权益工具的可回售工具

3.()是指根据合同约定,持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利,或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时,自动回售给发行方的金融工具。A、金融工具B、可回售工具C、金融债卷D、企业债卷

4.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

更多“在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融 工具销售给投资者的金融机构属于（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构发行的金融工具与非金融机构发行的金融工具之比即()

    A.金融工具比率

    B.金融相关比率

    C.金融中介比率

    D.融资比率


    参考答案：A

  • 第2题：

    下列关于金融市场融资方式的描述中，错误的是( )。

    A．金融市场的融资方式主要分为直接融资和间接融资

    B．直接融资是指资金盈余单位直接买入资金赤字单位发行的证券(称为直接证券)的融资方式，直接证券包括债券和股票等金融工具

    C．间接融资是指资金赤字单位向金融中介发行直接证券，而金融中介向资金盈余单位出售自身发行的证券(称为间接证券)的融资方式，间接证券包括商业本票、存单、存折等金融工具

    D．在间接融资过程中，金融中介的作用在于将直接证券转化为间接证券


    参考答案：C
    解析：商业本票是直接融资工具。

  • 第3题：

    在我国，以下属于短期融资券特征的有（ ）。

    A．发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B．实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

    C．发行人为金融企业

    D．融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案：BD
    发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行，选项A不正确；发行人为非金融企业，选项C不对。

  • 第4题：

    关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

    A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
    B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
    C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

    答案：B,C,D
    解析：
    企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

  • 第5题：

    可以利用场内、场外的工具来对冲风险外和可以将这些风险打包并分切为多个小型金融资产，将其销售给众多投资者，在金融机构为其客户提供一揽子金融服务后。（）



    答案：对
    解析：
    金融机构为其客户提供一揽子金融服务后，除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外，也可以将这些风险打包并分切为多个小型金融资产，将其销售给众多投资者。

  • 第6题：

    在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融工具销售给投资者的金融机构属于（）。

    • A、直接金融机构
    • B、金融服务机构
    • C、创造货币机构
    • D、间接金融机构

    正确答案:A

  • 第7题：

    在我国，以下属于发行短期融资券需满足的条件有（）。

    • A、发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众
    • B、融资券采用实名记账方式在中央结算公司登记托管
    • C、发行人为金融企业
    • D、融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有(  ）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。
    A

    发行人的主体资格

    B

    债务融资工具的发行决议与批准

    C

    债务融资工具的发行注册与备案

    D

    债务融资工具的发行规模

    E

    债务融资工具的募集资金用途


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构 ③定价市场化 ④发行方式市场化
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析： 银行间债券市场的非金融企业债务融资工具有以下特点：融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者；融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构；定价市场化，融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素，由发行人和主承销商协商决定，通常低于银行贷款基准利率；发行方式市场化，依照中国银行间市场交易商协会相关工作指引注册发行，通常一次注册拟发行的全部额度，此后可根据资金需求及市场情况分批发行，无须再做审批，但需要将相关分期发行信息上报备案；在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

  • 第11题：

    多选题
    下列有关企业发行金融工具的表述，正确的有（　　）。
    A

    如果企业发行金融工具时有义务支付现金或者在潜在不利条件下交换金融资产或金融负债的合同义务，则该工具属于金融负债

    B

    如果合同条款中不包括支付现金或其他金融资产的合同义务，并且不包括在潜在不利条件下交换金融资产或金融负债的合同义务，则该工具属于权益工具

    C

    如果企业发行的金融工具如为非衍生工具，合同约定该金融工具不包括交付非固定数量的发行方自身权益工具进行结算的义务，但需要交付一部分现金进行结算，则该工具属于权益工具

    D

    如果企业通过交付非固定数量的自身权益工具，换取固定数额的现金或其他金融资产进行结算，则该工具属于金融负债


    正确答案： B,D
    解析：
    C项，企业发行的金融工具确认为权益工具，应当同时满足下列条件：①金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他单位，或在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同义务；②该金融工具将来须用或可用发行方自身权益工具进行结算的，如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付非固定数量的发行方自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，该金融工具只能通过交付固定数量的发行方自身权益工具换取固定数额的现金或其他金融资产进行结算。

  • 第12题：

    多选题
    下列各项中，表述正确的有()。
    A

    发行方对于归类为金融负债的金融工具一般在“应付债券”科目核算

    B

    对于需要拆分且形成衍生金融负债或衍生金融资产的，应将拆分的衍生金融负债或衍生金融资产按照其公允价值在“衍生工具”科目核算

    C

    “其他权益工具”科目，核算企业发行的除普通股以外的归类为权益工具的各种金融工具

    D

    企业（发行方）发行金融工具，其发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，应当计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，应当从权益（其他权益工具）中扣除

    E

    优先股股利分配应当作为发行企业的利润分配，永续债利息支出应当按照借款费用进行处理


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第13题：

    根据合同约定,持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利,或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时,自动回售给发行方的金融工具是()。

    A、信用工具

    B、混合金融工具

    C、复合金融工具

    D、可回售工具


    答案：D

  • 第14题：

    下列属于衍生工具筹资的是（ ）。

    A．发行可转换公司债券

    B．融资租赁

    C．引入战略投资者

    D．首次上市公开发行股票(IPO)


    正确答案：A
    融资租赁属于长期负债筹资；引入战略投资者和首次上市公开发行股票(IPO)属于股权筹资；衍生工具筹资包括兼具股权与债务特性的混合融资和其他衍生]-具融资。我国上市公司目前常见的混合融资是可转换债券融资，最常见的其他衍生工具融资是认股权证融资。

  • 第15题：

    直接金融机构与间接金融机构最明显的区别是（　　）。

    A.直接金融机构收佣金，间接金融机构得到存贷利差
    B.直接金融机构仅提供中介服务，间接金融机构参与投资与融资双方债权债务关系
    C.直接金融机构一不发行以自己为债务人的融资工具，而间接金融机构发行
    D.典型的直接金融机构是投资银行。典型的间接金融机构是商业银行、

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    可以利用场内、场外的工具来对冲风险外却不可以将这些风险打包并分切为多个小型金融资产，将其销售给众多投资者，在金融机构为其客户提供一揽子金融服务后。（）


    答案：错
    解析：
    金融机构为其客户提供一揽子金融服务后，除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外，也可以将这些风险打包并分切为多个小型金融资产，将其销售给众多投资者。

  • 第17题：

    下列有关金融负债和权益工具的区分的表述中，不正确的是（　）。

    A.如果企业不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，发行方对于发行的金融工具应当归类为金融负债
    B.如果发行的金融工具要求企业在潜在不利条件下通过交付金融资产或金融负债结算，发行方对于发行的金融工具应当归类为权益工具
    C.对于将来须用或可用企业自身权益工具结算的金融工具的分类，对于非衍生工具，如果发行方未来没有义务交付可变数量的自身权益工具进行结算，则该非衍生工具是权益工具；否则，该非衍生工具是金融负债
    D.对于将来须用或可用企业自身权益工具结算的金融工具的分类，对于衍生工具，如果发行方只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算，则该衍生工具是权益工具

    答案：B
    解析：
    选项B，如果发行的金融工具要求企业在潜在不利条件下通过交付金融资产或金融负债结算，发行方对于发行的金融工具应当归类为金融负债。

  • 第18题：

    在（）以非公开定向发行方式发行的债务融资工具即称为非公开定向债务融资工具。

    • A、公开市场
    • B、金融机构间债券市场
    • C、一级市场
    • D、银行间债券市场

    正确答案:D

  • 第19题：

    将金融工具分为短期金融工具和长期金融工具的依据是（）。

    • A、发行方式
    • B、投资者所拥有的权利
    • C、融资方式
    • D、期限长短

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    将金融工具分为短期金融工具和长期金融工具的依据是（）。
    A

    发行方式

    B

    投资者所拥有的权利

    C

    融资方式

    D

    期限长短


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。
    A

    主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

    B

    及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

    C

    持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

    D

    保护投资者权益

    E

    查明潜在投资者的需求情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融工具销售给投资者的金融机构属于（）。
    A

    直接金融机构

    B

    金融服务机构

    C

    创造货币机构

    D

    间接金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在（）以非公开定向发行方式发行的债务融资工具即称为非公开定向债务融资工具。
    A

    公开市场

    B

    金融机构间债券市场

    C

    一级市场

    D

    银行间债券市场


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容