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简述案件与操作风险的关系?

题目

简述案件与操作风险的关系?

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1.简述道德风险的含义及其与逆向选择的关系.

2.法律风险与操作风险之间的关系是()A.操作风险和法律风险产生的原因相同B.外部合规风险与操作风险相互独立C.法律风险与操作风险相互独立D.法律风险是操作风险的一种特殊类型

3.内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( )，提升内控水平转移。A.操作风险和流动性风险 B.操作风险和案件风险 C.案件风险和流动性风险 D.案件风险和信用风险

4.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

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  • 第1题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()。

    A:操作风险和法律风险产生的原因相同
    B:外部合规风险与法律风险是相同的
    C:法律风险与操作风险相互独立
    D:法律风险是操作风险的一种特殊类型

    答案：D
    解析：
    按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。

  • 第2题：

    简述操作系统的概念，并说明操作系统、硬件与用户之间的关系。
    操作系统是用于管理和控制计算机系统的硬件资源和程序的运行，提高资源利用率，方便用户操作使用计算机的一组程序的集合。
    在操作系统的帮助下，用户使用计算机时，避免了对计算机系统硬件的直接操作。对计算机操作系统而言操作系统是对所有系统资源进行管理的程序的集合。对用户而言，操作系统提供了对系统资源进行有效利用的简单抽象的方法。一个完整的计算机系统由硬件系统和软件系统组成。没有软件的计算机称为裸机什么事情做不了。硬件是基础，是软件的载体，软件则使硬件具有了使用价值。两者相辅相成，缺一不可。
    略

  • 第3题：

    什么是审计风险？简述重大错报风险与检查风险的关系。


    审计风险是指财务报表存在重大错报时注册会计师发表不恰当审计意见的可能性。审计风险取决于重大错报风险和检查风险。重大错报风险,是指财务报表在审计前存在重大错报的可能性。检查风险是指如果存在某一错报,该错报单独或连同其他错报可能是重大的,注册会计师为将审计风险降至可接受的低水平而实施程序后没有发现这种错报的风险。 从定量和定性两个角度来分析重大错报风险与检查风险的关系: (1)从定量的角度看 根据审计风险模型,在既定的审计风险水平下,检查风险的计算如下: 检查风险=审计风险/重大错报风险 (2)从定性的角度看 重大错报风险与被审计单位的控制环境有关,是注册会计师不能控制的一种风险。但是,注册会计师可以对重大错报风险进行评估,并根据可接受的审计风险水平和重大错报风险的评估结果,确定可接受的检查风险水平。在既定的审计风险水平下,可接受的检查风险水平与重大错报风险的评估结果呈反方向变动关系,即:评估的重大错报风险越高,可接受的检查风险水平越低;评估的重大错报风险越低,可接受的检查风险水平越高。

  • 第4题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()

    A:操作风险和法律风险产生的原因相同
    B:外部合规风险与法律风险是相同的
    C:法律风险与操作风险相互独立
    D:法律风险是操作风险的一种特殊类型

    答案：D
    解析：
    按照《巴塞尔协议Ⅱ》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险，它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。

  • 第5题：

    简述审计风险模型，以及检查风险与重大错报风险之间的关系。


    审计程序设计的合理性和执行的有效性

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