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系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。A、停牌B、取消经营资格C、刚性控制D、限期收回

题目

系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。

A、停牌

B、取消经营资格

C、刚性控制

D、限期收回

相似考题

1.对未按规定期限完成贷后检查或风险分析会签批的客户，会对该客户的后续业务产生“取消经营资格”的提示性信息。()

2.主管客户经理拥有客户信息的全部维护权限（增加，删除，修改，查询）（如该客户在授信申请流程中则不能对其基本、财务、征信、关联信息进行修改，待授信流程结束和退回客户经理后再放开），协管客户经理有对该客户信息的全部查询权限和信息增加、删除和修改功能。

3.下列哪些特殊交易单需由客户签字确认：（）。A、账户支取方式维护B、重新写磁C、客户信息变更D、取消关联

4.总分行客户信息主管没有单客户信息缺失提示权限，支行主管、客户经理有查看权限。

更多“系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。A、停牌B、取消经营 ”相关问题

  • 第1题：

    电子版客户信息的保密要求包括（）

    • A、不得保存全套客户信息
    • B、客户信息须加密码
    • C、客户信息须设置查阅权限
    • D、存储客户信息的电脑取消刻录光驱

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    创建新客户时，如果系统检查出该客户已经在01类型－“来源于银监会”黑名单上，则（）。

    • A、关闭系统
    • B、自动删除
    • C、产生越权信息提示
    • D、禁止开户

    正确答案:D

  • 第3题：

    系统提示的实时风险监控联动现场预警信息，作为提醒网点人员在柜面或智能终端业务处理操作中控制业务风险的参考，经办人员应根据系统预警信息，审慎确认客户意愿，仔细审核客户身份，客户资料真实性。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    如客户被列入（）名单，信贷系统在客户名称后给予红字标识，作为授信管理的风险提示，但不限制该客户在系统中办理业务。

    • A、我的客户群
    • B、客户查询
    • C、银行关联客户
    • D、预警

    正确答案:D

  • 第5题：

    小微企业风险预警模型系统是（）。

    • A、针对小微企业客户的专项风险预警工具
    • B、针对非法人客户的专项风险预警工具
    • C、与C3风险预警监控系统相同的一个系统
    • D、针对经营规模类型为大、中、小型、微型之外客户的专项风险预警工具

    正确答案:A

  • 第6题：

    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）

    • A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
    • C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    多选题
    关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息，运营主管核销时必须依据风险描述提示，通过（）等方式，说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。
    A

    交易明细查询

    B

    关联预警明细查询

    C

    查阅影像

    D

    调阅监控录像


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    主管客户经理拥有客户信息的全部维护权限（增加，删除，修改，查询）（如该客户在授信申请流程中则不能对其基本、财务、征信、关联信息进行修改，待授信流程结束和退回客户经理后再放开），协管客户经理有对该客户信息的全部查询权限和信息增加、删除和修改功能。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）
    A

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    B

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    C

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    D

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    如客户被列入（）名单，信贷系统在客户名称后给予红字标识，作为授信管理的风险提示，但不限制该客户在系统中办理业务。
    A

    我的客户群

    B

    客户查询

    C

    银行关联客户

    D

    预警


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    系统对产生预警信息的客户的控制方式（）
    A

    警告

    B

    整顿

    C

    停牌

    D

    取消经营资格


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、（）、权限上收三种类型。

    • A、停牌
    • B、取消经营资格
    • C、刚性控制
    • D、限期收回

    正确答案:C

  • 第14题：

    对于存在不良贷款、逾期借据、经营状态非正常、欠息、授信记录已过有效期或授信额度不足、超授权审批融资业务、授信后管理未按时完成等情况，系统将对客户后续业务产生（）。

    • A、预警信息
    • B、提示信息
    • C、刚性控制

    正确答案:C

  • 第15题：

    关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息，运营主管核销时必须依据风险描述提示，通过（）等方式，说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。

    • A、交易明细查询
    • B、关联预警明细查询
    • C、查阅影像
    • D、调阅监控录像

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    如果系统检测出来确认客户的身份信息已经使用过，系统会产生越权信息提示，必须（）方可生效。

    • A、更换一个证件类型
    • B、由具备相应权限的主管授权后记录
    • C、删除以前的注册信息和号码
    • D、关闭系统，再重新打开

    正确答案:B

  • 第17题：

    系统对产生预警信息的客户的控制方式（）

    • A、警告
    • B、整顿
    • C、停牌
    • D、取消经营资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    社团贷款管理联社要建立不良记录预警查询系统和不良客户“黑名单”制度，对关联企业进行实时监测，设置预警信号，提示风险变化，及时防范和控制信贷风险，防止企业通过关联交易转移资产逃废信用社债务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    总分行客户信息主管没有单客户信息缺失提示权限，支行主管、客户经理有查看权限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于个贷客户经理退出管理，以下说法错误的是（）。
    A

    重新上岗的个贷客户经理可免除见习期

    B

    个贷客户经理达到暂停个人经营类贷款调查权限标准，经6个月专职开展清收工作后，管理的经营类贷款不良率仍超过风险预警标准的，应实施降级处理

    C

    对于被实施降级处理和取消执业资格的个贷客户经理，当其管理贷款不良率低于风险预警标准时，可重新提出准入申请

    D

    对于达到取消执业资格标准的个贷客户经理，一级分行应及时对其下达《取消个贷客户经理执业资格通知书》，取消个贷客户经理执业资格，并由二级分行个贷中心上收其岗位资格考试合格证书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、（）、权限上收三种类型。
    A

    停牌

    B

    取消经营资格

    C

    刚性控制

    D

    限期收回


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于存在不良贷款、逾期借据、经营状态非正常、欠息、授信记录已过有效期或授信额度不足、超授权审批融资业务、授信后管理未按时完成等情况，系统将对客户后续业务产生（）。
    A

    预警信息

    B

    提示信息

    C

    刚性控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在日常金融活动中，运营集中监管平台产生客户账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，客服系统阻断其交易，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，确保客户账户及资金安全。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    被列入企业预警清单的客户，将通过信贷管理系统对客户的业务办理权限进行直接的限制，具体如下（）
    A

    对于被列入一级预警清单的客户，将采取“全部业务禁止办理”的措施

    B

    对于被列入二级预警清单的客户，将采取“敞口业务禁止办理”的措施

    C

    对于被列入三级预警清单的客户，不对该客户业务办理权限进行特别限定，仅将风险预警信息提示各级经营机构及审查审批部门，不作为业务是否办理的直接依据，各级审查审批部门可按既有审批路径审批，但在审查审批及办理放款时要综合考虑预警因素

    D

    预警信息发布后，分行风险管理部应及时组织经营机构对该客户开展贷后检查，必要时可要求分行信用审查部、企业金融部、法律与合规部、特殊资产经营部相关人员一同参加，风险管理部门负责汇总后续的跟踪监测信息


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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