itgle.com

()应当对未执行相关制度、流程, 未适当履行检查职责, 未及时落实整改承担直接责任。A.业务部门B.内部审计部门C.董事会D.高级管理层

题目

()应当对未执行相关制度、流程, 未适当履行检查职责, 未及时落实整改承担直接责任。

A.业务部门

B.内部审计部门

C.董事会

D.高级管理层

相似考题

1.()指涉及加油站经营和管理的相关部门负责人在其职责范围内，未履行或未正确履行工作职责，以及违反法律.法规和相关规定，造成加油站事故(事件)发生应承担的责任。A.直接责任B.监管责任C.主管责任D.分管领导责任E.重要领导责任

2.商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

3.根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。A、董事会、高级管理层B、董事会、监事会C、高级管理层、内控管理职能部门D、内部审计部门、内控管理职能部门

4.根据企业国有资产法律制度的规定，企业因违反有关规定，未履行或者未正确履行职责，导致决策失误造成重大或者特别重大资产损失的，企业主要负责人应当承担( )。A．直接责任B．主管责任C．分管领导责任D．重要领导责任

更多“()应当对未执行相关制度、流程, 未适当履行检查职责, 未及时落实整改承担直接责任。A.业务部门 ”相关问题

  • 第1题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？

    A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列表述正确的有（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。具体做法包括：①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第3题：

    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。

    A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
    B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
    E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第4题：

    舞弊责任追究的（）责任是指公司管理人员及其相关人员在其职责范围内，直接操作或参与相关决策，或授意、指使、强令、纵容、包庇他人等舞弊以及未履行、未正确履行职责等过失行为，造成会计信息失真、隐瞒损失等应承担的责任。

    • A、领导
    • B、直接
    • C、间接
    • D、员工

    正确答案:B

  • 第5题：

    《江苏省省属企业资产损失责任追究暂行办法》规定，企业因违反有关规定，未履行或未正确履行职责，导致决策失误造成重大资产损失的，企业主要负责人应当承担（）。

    • A、一般责任
    • B、间接责任
    • C、直接责任
    • D、主要责任

    正确答案:C

  • 第6题：

    在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。

    • A、负责组织开展监督检查
    • B、负责严格执行相关制度规定
    • C、负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
    • D、负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估
    • E、负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    （）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

    • A、董事会
    • B、业务部门
    • C、高级管理层
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中符合这一要求的有（  ）。
    A

    内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    B

    董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

    C

    业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

    D

    监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况

    E

    内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D

    金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    政府部门未依照规定履行职责的，应当承担什么责任？

    正确答案： 政府部门未依照本条例的规定履行职责的，由监察机关、上一级政府部门责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据企业国有资产法律制度的规定，企业因违反有关规定，未履行或者未正确履行职责，导致决策失误造成重大或者特别重大资产损失的，企业主要负责人应当承担（）。
    A

    直接责任

    B

    主管责任

    C

    分管领导责任

    D

    重要领导责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
    A

    董事会

    B

    业务部门

    C

    高级管理层

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究：（1）董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。 （2）内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。 （3）业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第13题：

    应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（ ）。

    A.董事会、高级管理层
    B.业务部门
    C.内部审计部门、内控管理职能部门
    D.董事会、内部审计部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究： (1)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
    (2)内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
    (3)业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第14题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究:①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第15题：

    政府部门未依照规定履行职责的，应当承担什么责任？


    正确答案:政府部门未依照本条例的规定履行职责的，由监察机关、上一级政府部门责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  • 第16题：

    《江苏省省属企业资产损失责任追究暂行办法》规定，（）是指相关人员在其职责范围内，未履行或者未正确履行职责，以及违反法律法规和有关规定，对资产损失起决定性作用所应当承担的责任。

    • A、主管责任
    • B、主要领导责任
    • C、重要领导责任
    • D、直接责任

    正确答案:D

  • 第17题：

    总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）

    • A、参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
    • B、严格执行相关制度规定
    • C、组织开展监督检查
    • D、按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。

    • A、董事会、高级管理层
    • B、业务部门
    • C、内部审计部门、内控管理职能部门
    • D、董事会、内部审计部门

    正确答案:C

  • 第19题：

    对于监督发现的内部控制缺陷，（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

    • A、董事会
    • B、业务部门
    • C、内部审计部门
    • D、内控管理职能部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任：（  ）。
    A

    主要股东应当对内部控制负最终责任

    B

    业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任

    C

    董事会应当对内部控制的有效性分级负责

    D

    高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

    E

    内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对于监督发现的内部控制缺陷，（）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
    A

    董事会

    B

    业务部门

    C

    内部审计部门

    D

    内控管理职能部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（  ）。
    A

    董事会、高级管理层

    B

    业务部门

    C

    内部审计部门、内控管理职能部门

    D

    董事会、内部审计部门


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。
    A

    负责组织开展监督检查

    B

    负责严格执行相关制度规定

    C

    负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

    D

    负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估

    E

    负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容