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由专门设置的监管期货市场的单一权力机构,依据同一法律赋予的职责,履行监管期货市场职能的监管模式是( )A.非专职型职能监督管理模式B. 日本模式C. 复合型专职职能监管模式D. 以英国和中国香港为代表E. 分离型专职职能监管模式

题目
由专门设置的监管期货市场的单一权力机构,依据同一法律赋予的职责,履行监管期货市场职能的监管模式是( )

A.非专职型职能监督管理模式

B. 日本模式

C. 复合型专职职能监管模式

D. 以英国和中国香港为代表

E. 分离型专职职能监管模式


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  • 第1题:

    监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的( )监管原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.适度监管原则
    D.审慎监管原则

    答案:A
    解析:
    依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。知识点:股权投资基金监管的基本原则

  • 第2题:

    集中监管体制的类型包括( )。

    A.独立的证券监管机构
    B.由中央银行履行监管职能
    C.由财政部履行监管职能
    D.由中国人民银行履行监管职能
    E.由政府履行监管职能

    答案:A,B,C
    解析:
    集中监管体制分为三种类型:①独立的证券监管机构,如美国;②由央行履行监管职能,如巴西;③由财政部履行监管职能,如日本。

  • 第3题:

    6、()首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。

    A.高效监管原则

    B.强制监管原则

    C.适度监管原则

    D.依法监管原则


    权威性

  • 第4题:

    下列对于股权投资基金高效监管原则的要求,说法错误的是( )。

    A.要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
    B.要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效
    C.对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段
    D.监管职权的行使,必须依据法律程序

    答案:D
    解析:
    高效监管原则有三点要求:①要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责;②要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效;③对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段。

  • 第5题:

    根据按功能和机构划分的原则,金融监管模式可分为()。

    A.统一监管模式

    B.多头监管模式

    C.单一监管模式

    D.复合监管模式


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