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同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

题目

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

相似考题

1.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 （ ）

2.严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。

3.同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

4.理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合B．增长型组合C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合D.指数型组合

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  • 第1题：

    最优投资组合构造和有效市场前沿理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（ ）。

    A．在同一期望投资收益率下风险最小的组合

    B．增长型组合

    C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合

    D．指数型组合


    正确答案：AC

  • 第2题：

    (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B.将货币基金投资于可转债
    C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
    D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，根据《货币市场基金监督管理办法》第五条，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第3题：

    以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。

    A限制与同一交易对手的交易集中度

    B计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

    C分析投资组合持有人结构和特征

    D跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    同一投资组合在同一交易日内可以进行反向交易。()


    答案：错
    解析：
    严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第5题：

    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。
    Ⅰ．同向交易
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．反向交易
    Ⅳ．利益输送

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

  • 第6题：

    以下关于企业年金基金在全国银行间债券市场交易的说法正确的有（）

    • A、依法设立的企业年金基金可进入全国银行间债券市场从事债券投资等业务
    • B、企业年金基金可直接进行债券交易和结算，也可通过结算代理人进行债券交易和结算
    • C、同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易
    • D、同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    个人组合交易，可以同一卡号/帐号发起的交易，也支持多张卡交易。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    个人组合交易，可以同一卡号/帐号发起的交易，也支持多张卡交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，可自由进行交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下关于企业年金基金在全国银行间债券市场交易的说法正确的有（）
    A

    依法设立的企业年金基金可进入全国银行间债券市场从事债券投资等业务

    B

    企业年金基金可直接进行债券交易和结算，也可通过结算代理人进行债券交易和结算

    C

    同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易

    D

    同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（　）。
    A

    投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

    B

    基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

    C

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    D

    交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。

    A.形成投资策略

    B.构建投资组合

    C.绩效评估与组合调整

    D.执行交易指令


    正确答案：B
    在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。

  • 第14题：

    （ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。

    A.执行缺口
    B.最佳执行
    C.交易执行
    D.交易成本

    答案：A
    解析：
    执行缺口指的是采用投资决策时的证券市场价格建
    仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。
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  • 第15题：

    投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。

    A.形成投资策略
    B.构建投资组合
    C.绩效评估与组合调整
    D.执行交易指令

    答案：A
    解析：
    基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。其中形成投资策略中的内容包括投资部制定投资组合的具体方案。投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。

  • 第16题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第17题：

    基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，可自由进行交易。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    关于久期的“可平均性”，以下推论错误的是（）

    • A、不同税收性质的账户中存放不同久期的证券不影响总投资组合的久期
    • B、不同久期的资产可以在不同账户间自由转换
    • C、通过混合匹配各种久期的证券可以得到具有特定久期的投资组合
    • D、为了获得混合久期的效果，同一投资组合中应只存放同一类证券

    正确答案:D

  • 第19题：

    活期转整整组合交易开户（）。

    • A、必须是同一客户
    • B、必须是非同一客户
    • C、可以是同一客户或非同一客户
    • D、交易金额不得低于100元人民币

    正确答案:C

  • 第20题：

    积极型和消极型投资管理在（）方面都存在不同表现。

    • A、投资组合的构造
    • B、交易
    • C、监测
    • D、报告制度

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    下列投资交易流程顺序正确的是（  ）。
    A

    构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理

    B

    形成投资决策→构建投资组合→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理

    C

    风险管理→构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整

    D

    形成投资决策→执行交易指令→构建投资组合→绩效评估与组合调整→风险管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（  ）。
    A

    形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制

    B

    执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整

    C

    形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制

    D

    形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易


    正确答案： B
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》第四条以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第24题：

    判断题
    无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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