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基金从业人员投资证券投资基金应遵循（ ）。A．不得利用内幕信息买卖基金B．不得利用职务便利谋取个人利益C．不得投资开放式基金D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

题目

基金从业人员投资证券投资基金应遵循（ ）。

A．不得利用内幕信息买卖基金

B．不得利用职务便利谋取个人利益

C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

相似考题

1.基金财产不得用于（ ）。A．承销证券B．买卖其他基金份额C．从事内幕交易D．向他人贷款或提供担保

2.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )．A．承销证券B．从事承担有限责任的投资C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

3.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

4.根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )。A．不得低于该基金资产总值的80%B．不得低于该基金资产总值的50%C．不得超过该基金资产净值的30%D．不得超过该基金资产净值的10%

参考答案和解析
正确答案：ABD
更多“基金从业人员投资证券投资基金应遵循( )。 A.不得利用内幕信息买卖基金B.不得利用职 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。

    A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

    B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

    C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

    D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

  • 第2题：

    基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P153。

  • 第3题：

    《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    党政机关工作人员个人在买卖股票和证券投资基金时，严禁()行为。

    A 、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证

    B 、利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议

    C、买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票

    D、利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金


    参考答案ABCD

  • 第5题：

    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
    Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
    Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    （Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

  • 第6题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列哪种投资或者活动()。

    A:买卖其他基金份额
    B:向他人贷款或者提供担保
    C:从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    D:从事承担无限责任的投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第7题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）。

    A:证券承销
    B:买卖国债
    C:买卖企业债券
    D:买卖股票

    答案：A
    解析：
    按《证券投资基金法》，基金财产应投资于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。该法也对基金投资作出了限制性规定，禁止基金财产用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④是买卖其他基金份额（但国务院另有规定的除外）；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第8题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。

    A.不得“侵占、挪用基金财产”
    B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    C.不得“利用个人财产进行投资”
    D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有的行为除A、B、D三项外，还包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
    活动；(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第9题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第10题：

    根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。
    ①承销证券
    ②向他人贷款或者提供担保
    ③从事承担无限责任的投资
    ④买卖其他基金份额

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投 资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

  • 第11题：

    党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列哪些行为（）。

    • A、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买献股票、索取或者倒卖认股权证
    • B、以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
    • C、利用工作时间买卖股票和证券投资基金
    • D、利用单位办公设施买卖股票和证券投资基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意（）。
    A

    遵守有关法律法规和单位有关规定

    B

    不得利用内幕信息买卖资本*市场产品

    C

    不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品

    D

    不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人

    E

    不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的?（ ）

    A．可以买卖该基金管理人发行的债券

    B．可以买卖上市交易的股票、债券

    C．不得从事承担无限责任的投资

    D．不得用于承销证券


    正确答案：A
    《证券投资基金法》第59条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券；(二)向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理入、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(八)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”故A项说法不符合上述第5项的要求，故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求，故正确。D项说法符合上述第l项的要求，故正确。本题的正确答案应当是A。

  • 第14题：

    《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失


    正确答案：ABCD
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P235。

  • 第15题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?（ ） A．可以买卖该基金管理人发行的债券 B．可以买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外 C．不得买卖基金托管人发行的股票 D．不得用于承销证券


    正确答案：BCD
    《证券投资基金法》第59条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券；(二)向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(八)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”因此可知A项是错误的，BCD是正确的。

  • 第16题：

    诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（ ）。

    A.在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺
    B.证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行内幕交易
    C.基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
    D.基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场

    答案：C
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金。故C项说法错误。

  • 第17题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资 的范围，下列哪一选项是错误的？（ ）
    A.可以买卖该基金管理人发行的债券
    B.可以买卖上市交易的股票、债券
    C.不得从事承担无限责任的投资
    D.不得用于承销证券


    答案：A
    解析：
    。《证券投资基金法》第59条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券； (二）向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责 任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有 规定的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资 或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股 关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券；（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他 不正当的证券交易活动；（八）依照法律、行政法规有 关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。”故A项说法不符合上述第5项的要求，故错 误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求，故 正确。D项说法符合上述第1项的要求，故正确。本 题的正确答案应当是A项。

  • 第18题：

    按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资 或活动包括（ ）。
    A.承销证券
    B.从事承担有限责任的投资
    C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    D.买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券


    答案：A,C,D
    解析：
    B项应为，从事承担无限责任的投 资。按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其 他相关法规的规定，基金财产还不得用于下列投 资或者活动：（1)承销证券；（2)向他人贷款或者提 供担保；（3)从事承担无限责任的投资；（4)买卖其 他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5)向 其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金 管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6)买 卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股 东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券；（7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其 他不正当的证券交易活动；（8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他活动。

  • 第19题：

    根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员 持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。

    A. 3 B. 6 C. 9 D. 12


    答案：B
    解析：
    答案为B。为规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证 券投资基金的行为，中国证监会基金部发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事 宜的通知》。该通知规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限 不得少于6个月。

  • 第20题：

    关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.不得“侵占、挪用基金财产”
    B.不得“利用个人财产进行投资”
    C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
    D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人可以利用个人财产进行投资，其余选项均为股权投资基金管理人在投资运作中的禁止行为。

  • 第21题：

    下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。

    A.上市公司董事泄露该公司重组信息
    B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
    C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
    D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

    答案：D
    解析：
    利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员

  • 第22题：

    从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意（）。

    • A、遵守有关法律法规和单位有关规定
    • B、不得利用内幕信息买卖资本*市场产品
    • C、不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品
    • D、不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
    • E、不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

    • A、可以买卖该基金管理人发行的股票
    • B、可以买卖上市交易的股票、债券
    • C、不得从事承担无限责任的投资
    • D、不得用于承销证券

    正确答案:A

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