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  • 第1题:

    通过发售基金份额或收益凭证,将众多投资者分散的资金集中起来,由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产,并将投资收益按投资份额分配给基金持有者。

    A.信托基金

    B.养老基金

    C.投资基金

    D.对冲基金


    正确答案:C
    解析:投资基金通过发售基金份额或收益凭证,将众多投资者分散的资金集中起来,由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产,并将投资收益按投资份额分配给基金持有者。它是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,其本质是股票、债券和其他证券投资的机构化。

  • 第2题:

    我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为( ).

    A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

    C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

    D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

    E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等


    答案:A B C D E

  • 第3题:

    关于证券投资基金,下列说法正确的是()。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产

    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益


    【答案】A

  • 第4题:

    基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。()


    答案:对
    解析:
    《证券投资基金法》规定,基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消不同基金财产的债权债务不得相互抵消。基金托管、必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

  • 第5题:

    关于股权投资基金管理人,说法错误的是()


    A基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

    B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

    C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

    D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

    答案:C
    解析:

  • 第6题:

    将募集的资金投资于多个对冲基金,而不是投资于股票、债券的基金是()。

    • A、共同基金
    • B、对冲基金
    • C、对冲基金的组合基金
    • D、商品投资基金

    正确答案:C

  • 第7题:

    下列属于基金管理人的禁止行为的是()。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题:

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是(  )。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后,就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    关于股权投资基金管理人,说法错误的是(  )。
    A

    基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

    B

    基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

    C

    基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

    D

    基金产品的设计可以由基金管理人自行承担


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
    A

    创业投资基金

    B

    股权投资基金

    C

    大型投资基金

    D

    内资投资基金


    正确答案: D
    解析: 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

  • 第11题:

    单选题
    关于基金管理人的职责,以下说法正确的是()。
    A

    基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构

    B

    基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担

    C

    基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权

    D

    基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于FOF基金,以下表述正确的是(  )。 I. FOF基金要求该基金资产的60%需投资于其他基金份额II. 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费III. 基金管理人在FOF所投基金披露净值的当日,及时披露FOF份额净值IV. FOF不可以投资分级基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明,( )。

    A.基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力

    B.本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平

    C.本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线

    D.基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证


    正确答案:D
    解析:《证券投资基金销售管理办法》第二十二条规定,基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  • 第14题:

    目前,我国除允许()可以投资于其他基金外,其他类型的基金不得以基金为投资对象。

    A.QDII基金

    B.ETF基金

    C.ETF联接基金

    D.L0F基金


    正确答案:AC
    考16;见销售基础教材P69

  • 第15题:

    (2016年)关于证券投资基金,下列说法正确的是()。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产
    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

    答案:A
    解析:
    B项,基金由基金管理人进行投资管理和运作;C项,基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责;D项,证券投资基金是由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式,管理人收取一定的管理费作为收入。

  • 第16题:

    信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由( )在基金合同中约定。

    A.基金投资者、其他合同当事人(若有)
    B.基金管理人、基金投资者
    C.基金管理人、其他合同当事人(若有)
    D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)

    答案:D
    解析:
    信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定。

  • 第17题:

    基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。


    正确答案:错误

  • 第18题:

    中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

    • A、创业投资基金
    • B、股权投资基金
    • C、大型投资基金
    • D、内资投资基金

    正确答案:A

  • 第19题:

    单选题
    关于股权投资基金管理人,说法正确的是( )。
    A

    .基金管理人可以选择自行承担或选定其他服务机构承担基金产品设计工作

    B

    基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集基金管理人不得自行募集

    C

    基金管理人可以选择基金产品的设计,销售与备案等职责托管给基金托管机构,但基金资产的管理必须由基金管理承担

    D

    基金管理人可以将基金的备案职责,托给中国证券投资基金业协会


    正确答案: D
    解析:

  • 第20题:

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是()。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    关于非公开募集股权投资基金,以下说法正确的是()。
    A

    基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

    B

    基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

    C

    基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

    D

    基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人(  )。
    A

    可以将基金财产归入其清算财产

    B

    不得将基金财产混入其清算财产

    C

    可以直接处置基金财产用于偿还其债务

    D

    可以将基金财产转让于债权人


    正确答案: A
    解析: