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证券营业部不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。 （ ）

题目

证券营业部不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。 （ ）

相似考题

1.证券回购交易的实质是（ ）。A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B．证券市场的一种重要的融资方式C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

2.金融机构从事拆借活动，不得有下列哪些行为()A、拆借资金超过最高限额B、拆借资金超过最长期限C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D、在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

3.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资

4. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ 对吗

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  • 第1题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题：

    证券回购交易实质是（ ）。

    A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息

    B．是证券市场的一种重要的融资方式

    C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息

    D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为


    正确答案：BD

  • 第3题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）

    A:融资融券担保品证明
    B:已开立的信用交易担保资金账户
    C:有效身份证明文件
    D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    答案：A,C,D
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

  • 第4题：

    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
    Ⅰ．债券回购
    Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
    Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
    Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①
    将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、
    抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④
    将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤
    证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，
    按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第5题：

    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。

    • A、基金之间可以相互投资
    • B、基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    • C、基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
    • D、基金可以从事证券信用交易

    正确答案:B

  • 第6题：

    融资性担保公司不得从事哪些活动？


    正确答案: （一）吸收存款；
    （二）发放贷款；
    （三）受托发放贷款；
    （四）受托投资；
    （五）省联席会议及行业主管部门规定不得从事的其他活动。
    融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。

  • 第7题：

    从事融资融券业务的投资者，须在证券公司单独开立信用证券账户和信用资金账户，并提供现金和有价证券等作为（）

    • A、抵押
    • B、担保
    • C、证明
    • D、保证金

    正确答案:D

  • 第8题：

    金融机构从事拆借活动，不得有（）行为。

    • A、拆借资金超过最高限额
    • B、拆借资金超过最长期限
    • C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
    • D、在全国统一同业拆借网络之内从事同业拆借业务

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

    • A、资金拆借
    • B、抵押融资
    • C、购买国债
    • D、对外担保

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。
    A

    基金之间可以相互投资

    B

    基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    C

    基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

    D

    基金可以从事证券信用交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    严禁（）之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动。

    正确答案： 个人经商，或违规参与协助客户
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。 Ⅰ.债券回购 Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
    A

    Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

    B

    Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

    C

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

    D

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：
    ①将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    ③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    ④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；
    ⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第13题：

    证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

  • 第15题：

    网络借贷信息中介机构不得从事或者接受委托从事的活动不包括( )。

    A.自行或委托、授权第三方在互联网、固定电话、移动电话等电子渠道进行宣传或推介融资项目
    B.直接或间接接受、归集出借人的资金
    C.为自身或变相为自身融资
    D.直接或变相向出借人提供担保或者承诺保本保息

    答案：A
    解析：
    《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》第十条规定：网络借贷信息中介机构不得从事或者接受委托从事下列活动：（一）为自身或变相为自身融资；
    （二）直接或间接接受、归集出借人的资金；
    （三）直接或变相向出借人提供担保或者承诺保本保息；
    （四）自行或委托、授权第三方在互联网、固定电话、移动电话等电子渠道以外的物理场所进行宣传或推介融资项目；
    （五）发放贷款，但法律法规另有规定的除外；
    （六）将融资项目的期限进行拆分；
    （七）自行发售理财等金融产品募集资金，代销银行理财、券商资管、基金、保险或信托产品等金融产品；
    （八）开展类资产证券化业务或实现以打包资产、证券化资产、信托资产、基金份额等形式的债权转让行为；
    （九）除法律法规和网络借贷有关监管规定允许外，与其他机构投资、代理销售、经纪等业务进行任何形式的混合、捆绑、代理；
    （十）虚构、夸大融资项目的真实性、收益前景，隐瞒融资项目的瑕疵及风险，以歧义性语言或其他欺骗性手段等进行虚假片面宣传或促销等，捏造、散布虚假信息或不完整信息损害他人商业信誉，误导出借人或借款人；
    （十一）向借款用途为投资股票、场外配资、期货合约、结构化产品及其他衍生品等高风险的融资提供信息中介服务；
    （十二）从事股权众筹等业务；
    （十三）法律法规、网络借贷有关监管规定禁止的其他活动。

  • 第16题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第17题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

    • A、已在营业部开立的普通证券账户
    • B、已在营业部开立的普通资金账户
    • C、住址证明
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    关于内保外贷项下资金，下列说法正确的是（）。

    • A、可直接调回境内使用
    • B、可通过第三方调回境内使用
    • C、不得通过向境内进行借贷、股权投资或证券投资等方式将担保项下资金直接调同境内使用
    • D、不得通过向境内进行借贷、股权投资或证券投资等方式将担保项下资金间接调同境内使用
    • E、无相关规定

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    严禁（）之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动。


    正确答案:个人经商，或违规参与协助客户

  • 第21题：

    单选题
    从事融资融券业务的投资者，须在证券公司单独开立信用证券账户和信用资金账户，并提供现金和有价证券等作为（）
    A

    抵押

    B

    担保

    C

    证明

    D

    保证金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
    A

    资金拆借

    B

    抵押融资

    C

    购买国债

    D

    对外担保


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（  ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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