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按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。（ ）

题目

按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。（ ）

相似考题

1.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）

2.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。A．坚持了解客户原则B．必须忠实办理受托业务C．不接受全权委托D．不进行信用交易

3.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所 以外。 （ ）

4.我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买卖方向的全权委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“按照我国现行制度的规定,在市场风险动荡的时候,证券经纪商可以接受全权委托。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）


    正确答案：×
    管理风险！

  • 第2题：

    (2013年)证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商( )。

    A．承担交易中的价格风险

    B．不承担交易中的价格风险

    C．承担交易中的利率风险

    D．不承担交易中的操作风险


    正确答案：B
    证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第3题：

    在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

    A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

    B．足额交存交易资金

    C．可全权委托经纪商代理交易

    D．接受交易结果

    E．履行交割清算义务


    正确答案：ABDE

  • 第4题：

    按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

    A．《证券交易委托规则》

    B．《网上买卖规则》

    C．《证券交易委托代理协议书》

    D．《证券全权买卖协议书》


    正确答案：C
    我国现行法律规定。

  • 第5题：

    根据现行法规的规定，经过许可，证券经纪商可以接受投资者的全权委托。（ ）


    正确答案：×
    按证券法规定，证券经纪商不可以接受投资者的全权委托

  • 第6题：

    在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有()。

    A:按规定收取服务费用
    B:不接受全权委托
    C:拒绝接受不符合规定的委托
    D:坚持为客户保密制度

    答案：B,D
    解析：
    A、C两项是权利。

  • 第8题：

    在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

  • 第9题：

    按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
    须签订（）。

    A.《证券交易委托代理协议书》
    B.《网上买卖规则》
    C.《证券全权买卖协议书》
    D.《证券交易委托规则》

    答案：A
    解析：
    证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风
    险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其
    指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营
    业部开立证券交易资金账户等。

  • 第10题：

    在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　）

    • A、如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
    • B、足额交存交易资金
    • C、可全权委托经纪商代理交易
    • D、接受交易结果
    • E、履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D,E

  • 第11题：

    证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

    • A、承担交易中的价格风险 
    • B、不承担交易中的价格风险 
    • C、承担交易中的利率风险 
    • D、不承担交易中的利率风险 

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    下列属于证券经纪商的限制的行为是（）
    A

    全权委托

    B

    利益承诺

    C

    虚假陈述

    D

    私下接受委托


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有（ ）。 A．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 B．拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 C．按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等 D．不接受全权委托


    正确答案：ABC
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；②有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；⑨对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。D项为证券经纪商的义务之一。

  • 第14题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。

    A．按规定收取服务费用

    B．不接受全权委托

    C．拒绝接受不符合规定的委托

    D．坚持为客户保密制度


    正确答案：BD
    AC是权利。

  • 第17题：

    在我国现行规定中，证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动，这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
    A.履行交割清算义务 B.接受交易结果
    C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金


    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险， 按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）确定委托方式；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务。

  • 第20题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()


    答案：错
    解析：
    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

  • 第21题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

    • A、接受交易结果
    • B、履行交割清算义务
    • C、全权委托经纪商代理交易
    • D、按规定缴存交易结算资金

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    下列属于证券经纪商的限制的行为是（）

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、私下接受委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）


    正确答案:错误

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