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证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。A．客户开户基本情况B．客户委托的基本情况C．客户证券账户的库存情况D．客户资金账户的余额

题目

证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。

A．客户开户基本情况

B．客户委托的基本情况

C．客户证券账户的库存情况

D．客户资金账户的余额

相似考题

1.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外．保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户进行交易的场所

2.核保人员有义务保守客户的多项秘密，正确的()A.客户的个人隐私B.客户明确要求保险公司保密的事项C.客户采取明显措施来防止他人知悉的事项D.客户的违规行为

3.证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡

4.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B，客户委托的有关事项．C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户个人的基本情况

更多“证券经纪商有义务为客户保守秘密,具体内容包括( )。 A.客户开户基本情况 B.客户委 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。

    A．客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码

    B．客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

    C．客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额

    D．客户个人的基本情况


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。

    A、客户开户的基本情况

    B、股东账户和资金账户的账号和密码

    C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等

    D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    客户的保密资料包括（ ）。 A．客户开户的基本情况 B．客户委托的有关事项 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．客户资金账户中的资金余额


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。

  • 第4题：

    在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供证券公司统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    保守秘密是保险核保人员应该遵守的职业道德。保险核保人员保守秘密的具体内容包括( )：①对所获知的保户信息尽保密责任;②严格保守客户的个人隐私;③任何情况下都不可以披露客户的个人信息;④某些情况下可以披露客户的个人信息。

    A.①②③④

    B.①②③

    C.①②④

    D.②③④


    参考答案：C 第154页倒数第3行起--第155页第14行止

  • 第6题：

    证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。

    A:客户开户基本情况
    B:客户委托的基本情况
    C:客户证券账户的库存情况
    D:客户资金账户的余额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。

  • 第7题：

    证券经纪商有义务为客户保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户个人的基本情况

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第9题：

    证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。
    Ⅰ.客户开户的基本情况
    Ⅱ.客户委托的有关事项
    Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量
    Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪商为客户保密的资料包括：（1）客户开户的基本情况，如股东账户和资
    金账户的账号和密码。（2）客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价
    格等。（3）客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第10题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    员工通过职务行为或其他渠道获悉公司或者公司客户或潜在客户的保密信息的，有义务予以保守秘密。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第14题：

    员工通过职务行为或其他渠道获悉公司或者公司客户或潜在客户的保密信息的,有义务予以保守秘密。

    A．错误

    B．正确


    参考答案：B

  • 第15题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


    正确答案：A
    熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第16题：

    如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

  • 第17题：

    证券经纪商有义务为客户保密，保密的具体内容包括（）。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户资金账户中的资金余额
    D:客户股东账户中的库存证券情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的陈外。保密的资料包括：客户开户的基本镕况，如股东账户和资金账户的账号和密码，客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等，客户股东账户中的库存证券种娄和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户进行交易的场所

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第19题：

    证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
    ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    ②向客户介绍证券投资的基本知识
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④向客户介绍开户、交易等业务流程

    A.①②③
    B.②③
    C.①②③④
    D.③④

    答案：C
    解析：
    以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第20题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    A.业务对象的广泛性
    B.客户指令的权威性
    C.证券经纪商的中介性
    D.客户资料的保密性

    答案：D
    解析：
    客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    客户的保密资料包括（）。

    • A、客户开户的基本情况
    • B、客户委托的有关事项
    • C、客户股东账户中的库存证券种类和数量
    • D、客户资金账户中的资金余额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    客户的保密资料包括（）

    • A、客户开户的基本情况 
    • B、客户委托的有关事项 
    • C、客户股东账户中库存证券种类和数量 
    • D、客户资金账户中的资金余额 

    正确答案:A,B,C,D

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