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融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券融资融券的交易并公告。（ ）
题目
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券融资融券的交易并公告。（ ）
相似考题
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第1题：
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）
A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息
B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告
C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
正确答案：ABCD
-
第2题：
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P254。
-
第3题：
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
D．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易
正确答案：ABCD
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围；(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率；(3)调整融资、融券保证金比例；(4)调整维持担保比例；(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；(7)交易所认为必要的其他措施。本题正确答案为ABCD。 -
第4题：
下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告答案：A,B,C解析：D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 -
第5题：
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易，并向市场公布。（）答案：对解析：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 -
第6题：
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A.调整标的证券标准或范围
B.调整可充抵保证金券的折算率
C.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易答案：A,B,C,D解析：当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围；(2)调整可充抵保证金证券的折算率；(3)调整融资、融券保证金比例；(4)调整维持担保比例；(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；(7)证券交易所认为必要的其他措施。 -
第7题：
转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
①不可抗力
②意外事故
③技术故障
④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。 -
第8题：
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ．调整标的证券标准或范围
Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.答案：B解析：当融资融券交易出现异常时。交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①
调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、
融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤
暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易；⑥
暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。 -
第9题：
融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）
正确答案:正确 -
第10题：
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）
- A、调整标的证券标准或范围
- B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C、调整融资、融券保证金比例
- D、调整维持担保比例
- E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
- F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
- G、证券交易所认为必要的其他措施
正确答案:A,B,C -
第11题：
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。
- A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
- B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
正确答案:A -
第12题：
单选题下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案： A解析： 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 -
第13题：
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有 （ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保比例
E．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
正确答案：ABCDEF
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第14题：
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
A．25%
B．30%
C．50%
D．65%
正确答案：A
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。故A选项正确。 -
第15题：
单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
关于证券公司对市场风险的控制，下列说法正确的有()。A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
B:当单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布
C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
D:当单只标的证、券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布答案：A,D解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 -
第17题：
下列关于交易所的监管说明正确的是（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买人的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检査， 对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证 券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告答案：B,C解析：【答案详解】BC。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、“融券卖出的价格”作出限制性规定，所以A选项说法错误；融资融 券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当 按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，所以D选项说法错误。 -
第18题：
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。A:25%
B:30%
C:50%
D:65%答案：A解析：证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。故A选项正确。 -
第19题：
转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。 -
第20题：
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。
- A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
- B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
- C、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
- D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布
正确答案:A,B,C -
第22题：
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
- A、I、II、III
- B、I、III、IV
- C、II、III、IV
- D、I、II、III、IV
正确答案:A -
第23题：
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）
正确答案:正确