itgle.com

证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

题目

证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。

A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案

C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

相似考题

1.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。A．资金账户管理B．证券账户管理C．证券委托买卖D．投资者教育及咨询服务

2.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

3.证券营业部是证券公司经营自营业务的主要营业场所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

更多“证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。 A.营业场所管理、业务操作规程、客户管 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券营业部日常管理的主要内容是经纪业务的运作管理。

  • 第2题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。

    A．从业人员的日常管理

    B．经纪业务的运作管理

    C．内部监管的控制管理

    D．客户开发的维护管理


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

    A.自营业务

    B.经纪业务

    C.承销业务

    D.以上都是


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。

    A．规定业务操作人员的操作原则

    B．明确业务操作人员应遵守的操作规定

    C．提出对各项业务进行组织管理的要求

    D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．经纪业务

    D．各项业务


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

  • 第8题：

    在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

    A:代理开立证券账户
    B:证券账户注册资料变更
    C:证券账户卡挂失补办
    D:非交易过户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第9题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
    Ⅰ.证券账户的开立
    Ⅱ.证券账户注册资料的查询
    Ⅲ.证券账户挂失补办
    Ⅳ.非交易过户
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第10题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

    • A、从业人员的日常管理
    • B、经纪业务的运作管理
    • C、内部监管的控制管理
    • D、客户开发的维护管理

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列属于证券营业部业务管理内容的有（　）。

    • A、营业场所管理
    • B、业务操作规程及客户管理与服务
    • C、资金管理
    • D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
    • E、财务管理及会计核算制度

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所（ ）。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第15题：

    证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理


    正确答案：D
    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第16题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第17题：

    根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ） 。

    A． 营业场所管理

    B． 业务操作规程及客户管理与服务

    C． 资金管理

    D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

    E．财务管理及会计核算制度


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第20题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
    Ⅰ.证券账户的开立
    Ⅱ.证券账户信息变更
    Ⅲ.证券账户注册资料查询
    Ⅳ.证券账户注销
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第21题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

相关内容