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根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。A．按照差错所带来的损失大小追究责任B．建立差错事故报告制度C．明确差错的处理程序D．按照差错的性质来确定差错的责任E．建立相关人员差错责任制度

题目

根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。

A．按照差错所带来的损失大小追究责任

B．建立差错事故报告制度

C．明确差错的处理程序

D．按照差错的性质来确定差错的责任

E．建立相关人员差错责任制度

相似考题

1.按业务性质，证券营业部的业务差错可分为( )。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错

2.以下关于业务差错处理说法正确的是()A、属当日冲正的，营业网点直接操作;属隔日冲正、隔年冲正的，则通过申请由集中作业中心操作B、所有差错业务处理完毕后，均由网点经办人员登记《账务差错登记簿》C、当业务差错涉及客户存款账的，应由网点对相应的业务处理录像进行备份，直到差错处理完毕D、根据“长款归公，短款自赔”的原则，若发现账务差错时已经造成经济损失，事后又无法追回的，所产生的经济损失由相应原业务处理岗位人员承担

3.确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监

4.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。 A.按照差错所带来的损失 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

    A.出纳差错。交易差错

    B.出纳差错。事故性差错

    C.事故性差错。非事故性差错

    D.事故性差错。责任性差错


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

    A、出纳差错

    B、交易差错

    C、事故性差错

    D、责任性差错

    E、技术性差错


    正确答案：AB

  • 第4题：

    证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB
    按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

  • 第6题：

    确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

    • A、柜台主管
    • B、营业部负责人
    • C、部门主管
    • D、合规总监

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    下列说法错误的是（）

    • A、农信银系统按照以农信银中心业务状态为准的原则进行差错调整
    • B、农信银系统按照以行内业务状态为准的原则进行差错调整
    • C、农信银系统按照以资金为准的原则进行差错调整
    • D、农信银系统按照以对手行业务状态为准的原则进行差错调整

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    业务差错处理中，由（）指定专人负责差错处理。

    • A、网点营运主管
    • B、金融服务中心（营业部）
    • C、网点主管行长

    正确答案:B

  • 第9题：

    银行应妥善保管电子支付业务的交易记录，对电子支付业务的差错应详细备案登记，记录内容应包括：（）处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失等。

    • A、差错时间
    • B、差错内容
    • C、差错原因
    • D、处理结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。
    A

    10000元

    B

    15000元

    C

    20000元

    D

    5000元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网内往来业务差错处理正确说法的有（）。
    A

    差错处理必须坚持“更改有据”的原则

    B

    对差错或疑问的往来业务须通过系统办理查询查复

    C

    来账行根据往账行查询代为更正的各类差错，所引起的经济纠纷由往账行负责

    D

    币种、金额、业务种类差错，来账行只能退回处理，不得通过查询查复代为更正


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行卡跨行业务的各类差错，根据（）分别通过核心业务系统和银联差错处理平台处理。
    A

    差错业务开户行

    B

    差错业务受理行

    C

    差错挂账机构

    D

    差错类型


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部对业务差错的处理原则有（）。

    A．按差错性质确定责任

    B．按损失大小追究责任

    C．建立差错事故报告制度

    D．明确差错处理程序和审批权限

    E．加强内部管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券营业部对业务差错的处理原则有()。

    A、按差错性质确定责任

    B、按损失大小追究责任

    C、建立差错事故报告制度

    D、明确差错处理程序和审批权限

    E、加强内部管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券营业部的业务差错一般分为以下（ ）种类。

    A．事故性差错

    B．责任性差错

    C．技术性差错

    D．意外性差错

    E．常规性差错


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    会计、储蓄、出纳业务差错按照是否造成风险以及涉及风险、损失金额的大小划分为（）。

    • A、一般差错
    • B、重大差错
    • C、事故差错
    • D、风险性差错

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。

    • A、10000元
    • B、15000元
    • C、20000元
    • D、5000元

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行卡跨行业务的各类差错，根据（）分别通过核心业务系统和银联差错处理平台处理。

    • A、差错业务开户行
    • B、差错业务受理行
    • C、差错挂账机构
    • D、差错类型

    正确答案:D

  • 第20题：

    网内往来业务差错处理正确说法的有（）。

    • A、差错处理必须坚持“更改有据”的原则
    • B、对差错或疑问的往来业务须通过系统办理查询查复
    • C、来账行根据往账行查询代为更正的各类差错，所引起的经济纠纷由往账行负责
    • D、币种、金额、业务种类差错，来账行只能退回处理，不得通过查询查复代为更正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    监控系统认定的差错，根据所产生的风险大小以及错误性质分为（）。

    • A、重大业务差错
    • B、重要业务差错
    • C、一般业务差错
    • D、不规范业务事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    银行应妥善保管电子支付业务的交易记录，对电子支付业务的差错应详细备案登记，记录内容应包括：（）处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失等。
    A

    差错时间

    B

    差错内容

    C

    差错原因

    D

    处理结果


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    业务差错处理中，由（）指定专人负责差错处理。
    A

    网点营运主管

    B

    金融服务中心（营业部）

    C

    网点主管行长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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