融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运亍。
A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
第1题:
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。( )
第2题:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A.董事会——分支机构 B.董事会——业务决策机构 C.董事会——业务决策机构——分支机构 D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
第9题:
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
第10题:
董事会-业务决策机构-业务执行部门-业务风控部门
股东(大)会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
股东(大)会-董事会-业务决策机构-业务执行部门
董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
第11题:
董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
第13题:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
B.业务决策机构-业务执行部门一分支机构董事会
C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D.董事会一业务决策机构-业务执行部门一分支机构
第14题:
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。( )
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
第21题:
融资融券业务管理制度
决策与授权体系
评估与控制体系
操作流程和风险识别
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
第23题:
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ