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存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
题目
存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
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第1题：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%答案：A解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，B项，不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项，应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;D项，应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。 -
第2题：
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事答案：A解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的。应当保持独立性．不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 -
第3题：
存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④答案：D解析：考查独立财务顾问的独立性，①②③④都正确。 -
第4题：
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④答案：D解析： -
第5题：
存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。
- A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
- B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
- C、最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
- D、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。
- A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
- C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
- D、财务顾问的董事在上市公司任职
正确答案:B -
第7题：
单选题证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（ ），或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2016年6月真题]A5%
B8%
C10%
D3%
正确答案： C解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构，不得担任独立财务顾问。 -
第8题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.持有或通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第10题：
判断题收购人擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司的所有股份均不得行使表决权。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30％的部分不得行使表决权。 -
第11题：
单选题证券公司存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。[2015年9月真题]Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．选派代表担任上市公司董事Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》第十七条，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问。 -
第12题：
单选题证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A5%
B3%
C8%
D10%
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过()的，不得担任独立财务顾问。A:3%
B:5%
C:7%
D:10%答案：B解析：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任独立财务顾问。 -
第14题：
证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5%
B.3%
C.8%
D.10%答案：A解析：证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过
5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。 -
第15题：
证券公司存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份
Ⅱ．选派代表担任上市公司董事
Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%
Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 -
第16题：
证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
- A、5%
- B、3%
- C、8%
- D、10%
正确答案:A -
第17题：
下列人员中，可以担任非银行金融机构独立董事的是（）
- A、本人或其直系亲属持有或者通过协议等安排与他人共同持有拟任职非银行金融机构1%以上股份
- B、本人或其直系亲属在持有或者通过协议等安排与他人共同持有拟任职非银行金融机构1%以上股份的单位任职
- C、本人或其直系亲属可能被拟任职非银行金融机构控制或施加重大影响的其他情形
- D、本人或其直属亲属已在同类型非银行金融机构任职的
正确答案:D -
第18题：
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第19题：
单选题存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ．上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅳ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第20题：
单选题证券公司与上市公司之间存在下列（ ）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形（包括但不限于）之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；④在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。 -
第21题：
单选题下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D财务顾问的董事在上市公司任职
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（ ）。A最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
B最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
C上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
D持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
正确答案： A解析：
A项，担任独立财务顾问例外条款之一是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。 -
第23题：
单选题存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第24题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：