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  • 第1题:

    ( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
    Ⅰ.保荐业务负责人
    Ⅱ.内核负责人
    Ⅲ.项目协办人
    Ⅳ.保荐机构法定代表人
    Ⅴ.保荐代表人

    A:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B:Ⅰ、Ⅴ
    C:Ⅰ、Ⅳ
    D:Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条规定,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

  • 第2题:

    保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。

    Ⅰ.保荐机构法定代表人

    Ⅱ.保荐业务负责人

    Ⅲ.内核负责人

    Ⅳ.保荐代表人

    Ⅴ.项目协办人

    Ⅵ.发行人代表人

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十二条规定,保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  • 第3题:

    以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。
    Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人
    Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《保荐办法》第五十条保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

  • 第4题:

    下列人员需在招股说明书上签字的是( )。

    Ⅰ.董事

    Ⅱ.监事

    Ⅲ.董事会秘书

    Ⅳ.经理

    Ⅴ.保荐代表人

    Ⅵ.保荐机构法定代表人

    Ⅶ.项目协办人

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ

    答案:A
    解析:
    A
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 第三十七条 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章。 发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章。 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书(2006年修订)(2006年5月18日 证监发行字[2006]5号)》 第一百二十二条 保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后声明: “本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。” 声明应由法定代表人、保荐代表人、项目主办人签名,并由保荐人(主承销商)加盖公章。

  • 第5题:

    下列人员中,应该在发行保荐书上签字的人员有()。
    Ⅰ.保荐业务负责人
    Ⅱ.内核负责人
    Ⅲ.合规负责人
    Ⅳ.保荐机构法定代表人
    Ⅴ.保荐代表人
    Ⅵ.保荐机构总经理

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    答案:E
    解析:
    《保荐办法》(2009年修订)第50条规定,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》,保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)应当在保荐项目首次申报文件,包括招股说明书(募集说明书)、发行保荐书、保荐工作报告(保荐机构尽职调查报告)等文件中签字确认,并在招股说明书(募集说明书)中出具声明;保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认,承担相应的法律责任。

  • 第6题:

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()


    答案:错
    解析:
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。

  • 第7题:

    ()应同时在证券发行募集文件上签字。

    A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人
    B:保荐业务负责人、内核负责人
    C:内核负责人、保荐代表人
    D:保荐机构法定代表人、保荐代表人

    答案:D
    解析:
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为D选项。

  • 第8题:

    发行保荐书应由()签字,加盖保荐机构公章,并注明签署日期。

    A:保荐机构法定代表人
    B:保荐业务负责人
    C:内核负责人
    D:保荐代表人

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章,并注明签署日期。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第9题:

    以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是()。 Ⅰ保荐代表人 Ⅱ发行人财务总监 Ⅲ本次发行的经办律师 Ⅳ保荐机构项目组成员 Ⅴ保荐机构法定代表人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第10题:

    单选题
    以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是(  )。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员Ⅴ.保荐机构法定代表人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    《首发办法》(2020年修订)第43条规定,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第131条规定,发行人律师应在招股说明书正文后声明,声明应由经办律师及所在律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。
    根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》,保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)应当在保荐项目首次申报文件,包括招股说明书(募集说明书)、发行保荐书、保荐工作报告(保荐机构尽职调查报告)等文件中签字确认,并在招股说明书(募集说明书)中出具声明;保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认,承担相应的法律责任。

  • 第11题:

    单选题
    ()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.项目协办人 Ⅳ.保荐机构法定代表人 Ⅴ.保荐代表人
    A

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条规定,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

  • 第12题:

    单选题
    保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书,需要在发行保荐书上签字的人员有()。 Ⅰ 发行人代表人 Ⅱ 保荐业务负责人 Ⅲ 财务负责人 Ⅳ 保荐代表人 Ⅴ 项目协办人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十二条规定,发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  • 第13题:

    以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )



    A.保荐机构法定代表人
    B.保荐业务负责人
    C.保荐代表人
    D.保荐业务部门负责人
    E.内核负责人
    F.项目协办人
    G.证券公司合规负责人

    答案:A,B,C,E,F
    解析:
    《保荐办法》第五十条 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

  • 第14题:

    下列人员需在招股说明书上签字的是(  )

    A.董事
    B.监事
    C.董事会秘书
    D.经理
    E.保荐代表人
    F.保荐机构法定代表人

    答案:A,B,C,D,E,F
    解析:
    创业板发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章。

  • 第15题:

    证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。

    Ⅰ.保荐机构法定代表人

    Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人

    Ⅲ.保荐机构内核负责人

    Ⅳ.负责该项目的保荐代表人

    Ⅴ.参与该项目的项目协办人

    Ⅵ.其他项目人员

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:A
    解析:
    A
    参见《保荐办法》(2009年修订)第五十二条规定。

  • 第16题:

    证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书,应在保荐总结报告书上签字的人员有( )。
    Ⅰ 保荐机构法定代表人
    Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人
    Ⅲ 保荐机构内核负责人
    Ⅳ 负责该项目的保荐代表人
    Ⅴ 参与该项目的项目协办人

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条规定,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第17题:

    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章,并注明签署日期。()


    答案:对
    解析:
    发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章,并注明签署日期。本题说法正确。

  • 第18题:

    保荐机构的注册登记事项包括()。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案:A,B,C,D
    解析:
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项:①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况C③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

  • 第19题:

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,()应同时在证券发行募集文件上签字。

    A:保荐业务负责人
    B:保荐机构法定代表人
    C:内核负责人
    D:保荐代表人

    答案:B,D
    解析:
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为BD选项。

  • 第20题:

    保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
    Ⅰ.保荐代表人
    Ⅱ.内核负责人
    Ⅲ.项目协办人
    Ⅳ.保荐业务负责人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员,相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

  • 第21题:

    发行保荐书应由保荐机构()签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

    • A、法定代表人
    • B、内核负责人
    • C、保荐代表人
    • D、项目协办人

    正确答案:A,B,D

  • 第22题:

    单选题
    以下人员中,应当在发行保荐书上签字的是()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ.内核负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: 发行保荐书:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。没有保荐业务部门负责人,选项Ⅳ错误。其余选项正确,答案选B。

  • 第23题:

    单选题
    保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(  )。[2011年9月真题]Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。