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集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）

题目

集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）

相似考题

1.集合资产管理计划申购新股，不设申报上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）

2.基金管理人不得有（ ）行为。A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

3.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产： （ ）

4.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）

更多“集合资产管理计划申购新股,不设申报下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申 ”相关问题

  • 第1题：

    对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。

    A．应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定

    B．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定

    C．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整

    D．申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量


    正确答案：ACD
    117. ACD【解析】B项应为证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  • 第2题：

    证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

    A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券


    正确答案：D

  • 第5题：

    根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。（ ）


    正确答案：×
    一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。

  • 第6题：

    集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资 产。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。集合资产管理计划.申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得 超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  • 第7题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第8题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
    Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本
    ；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥
    关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦
    管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、
    客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《
    证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经
    具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

  • 第9题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的40%。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    券商集合资产管理计划不可以申购新股。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    集合资产管理计划申赡新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．

  • 第14题：

    集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）


    正确答案：×
    B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  • 第15题：

    证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

  • 第16题：

    基金管理人不得有下面（ ）的行为。

    A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产

    D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量


    正确答案：ABCD
    根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

  • 第17题：

    集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，可以根据自己的需求申购新股的数量和金额。()


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  • 第18题：

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。

    A:集合计划的名称
    B:集合计划的投资目标和特点
    C:集合计划的投资范围
    D:集合计划的目标规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；⑧集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计划的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

  • 第19题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书；
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；
    Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

  • 第20题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第21题：

    券商集合资产管理计划不可以申购新股。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券投资基金投资不得有的情形有（）。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
    A

    一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B

    同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

    C

    基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D

    违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案： A,D
    解析： 掌握基金的投资范围与投资限制。

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