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证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
题目
证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
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第1题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。
正确答案：×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
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第2题：
证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。（ ）
正确答案：×
B。证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 -
第3题：
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。（ ）
正确答案：×
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
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第4题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’答案：A解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。 -
第5题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 -
第6题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。 -
第7题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管 理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用 定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用 证券账户进行标识。 -
第8题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部答案：B解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 -
第9题：
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？
正确答案:不可以。《中华人民共和国商业银行法》第3条规定，发放短期、中期和长期贷款属于商业银行经营业务范围；《贷款通则》第7条规定，贷款主要包括自营贷款、委托贷款和特定贷款。其中，委托贷款系指由部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款。贷款人（受托人）只收取手续费，不承担贷款风险；《贷款通则》第21条规定，贷款人必须经中国人民银行批准经营贷款业务，持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，并经工商行政管理部门核准登记。
由此可见，证券公司不具有贷款业务资格，定向资管业务现阶段不能直接从事贷款业务，只能通过银行渠道委托银行间接从事贷款业务。 -
第10题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
正确答案:正确 -
第11题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
- A、客户
- B、证券公司
- C、客户的配偶
- D、其他证券公司
正确答案:A -
第12题：
单选题证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A客户
B证券公司
C客户的配偶
D其他证券公司
正确答案： C解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 -
第13题：
证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．( )
正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用．
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第14题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）
正确答案：×
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第15题：
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
正确答案：ABC
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第16题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部答案：B解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 -
第17题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3 B. 5
C. 10 D. 15答案：A解析：证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。 -
第18题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
B:“定向资产管理计划名称”
C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D:“客户名称”答案：D解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识 -
第19题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第20题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
- A、守法合规
- B、资格管理
- C、约定运作
- D、集中管理
正确答案:B -
第21题：
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第22题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
- A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
正确答案:C -
第23题：
单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
正确答案： D解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。