营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管,停业时锁入保险箱内;印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存,平时要注意保管。
第1题:
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第2题:
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括( )。
A.营业部负责人
B.营业部交易部负责人
C.营业部财务部负责人
D.营业部电脑部负责人
第3题:
报刊费收据是按()由专人进行管理。
A空白支票
B重要单式
C有价票据
D有价证券
第4题:
客户办理票据池或票据置换通时提交的质押票据,应在()进行保管。
第5题:
作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。
第6题:
()应指定专人负责已贴现票据的登记、保管工作,及时入库保管,并定期查库,到期托收工作
第7题:
尾箱专用锁及钥匙的管理,以下说法正确的是()。
第8题:
空白支票
重要单式
有价票据
有价证券
第9题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
第10题:
柜员应配备专用锁与钥匙,用于对经管尾箱加锁,日终入保险柜妥善保管
营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号,并及时在重要物品保管使用登记簿上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素,启用时须与使用柜员办理交接手续
专用锁备用钥匙可以统一封包,由营业部经理或内控经理与使用柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管
启用尾箱备用钥匙时,需经支行行长审批同意后方可出库使用,并在重要物品保管使用登记簿上记录使用情况
第11题:
专人使用.经办保管.专人负责.章证分管
专人使用.专人保管.专人负责.章证分管
谁使用.谁负责.谁分管
未启用的印章由营业部门的主任或会计主管专人负责保管
第12题:
由营业部经理或指定专人上缴分行
无需上缴分行
由营业部经理或指定专人专匣保管
第13题:
证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。
A.一名出纳人员
B.两名会计人员
C.两名会计主管
D.一名会计人员
第14题:
第15题:
离开我*行或调离运营条线的,营业部经理在柜员在场的情况下当面将个人名章上姓名笔划破坏致毁,并在业务印章系统中进行停用、销毁操作,实物()。
第16题:
CRM系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由()担任。
第17题:
邮政营业部门的安全保密规定,信筒信箱按时开取邮件,开箱()由专人保管,不得随意悬挂放置。
第18题:
印章的使用和保管实行()。
第19题:
账户资料由分行/支行营业部会计记账岗整理完成后,须由分行/支行营业部账户管理岗专人将其归集保管。该控制措施类型为()
第20题:
营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号,并及时在重要物品保管使用登记簿或电子登记薄上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素,启用时须与使用柜员办理交接手续。
专用锁备用钥匙应按支行打包封存,由营业部经理或内控经理与柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管。
尾箱钥匙日终要放入上锁的抽屉,抽屉钥匙要妥善保管。
尾箱钥匙丢失,必须要立即报告支行营业部经理,经过同意后才能重新配置。
第21题:
对
错
第22题:
票据业务部门
营业部
计财部
资金业务部
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ