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在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关

题目

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

A．加强自律管理

B．加强监管

C．完善法制

D．严格把关

相似考题

1.（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管

2.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

3.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )．A．加强自律管理B．定期检查C．完善法制D．严格把关

4.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关

参考答案和解析
正确答案：CD
更多“在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。 A.加强自律管理 B.加强监 ”相关问题

  • 第1题：

    加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（ ）。 A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序 C．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D．加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理


    正确答案：ABCD
    禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

  • 第3题：

    为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。

    A．《证券法》

    B．《证券公司监管条例》

    C．《证券投资基金法》

    D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》


    正确答案：A
    A
    为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

  • 第4题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第5题：

    证券自营业务的禁止行为包括（ ）。

    A．禁止内幕交易

    B．禁止操纵市场

    C．禁止欺诈客户

    D．禁止将自营账户借给他人使用


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    A.中国证监会加强对内幕交易的监管
    B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C.证券公司加强自律
    D.新闻媒体加强监督


    答案：A,B,C
    解析：
    证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第7题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

    A:加强自律管理
    B:定期检查
    C:完善法制
    D:严格把关

    答案：B,C,D
    解析：
    在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第8题：

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

    A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
    B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一，其内容包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

  • 第9题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管
    Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    Ⅲ．证券公司加强自律
    Ⅳ．新闻媒体加强监督

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第10题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

    • A、加强自律管理
    • B、加强监管
    • C、完善法制
    • D、严格把关

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

    • A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    • B、严禁从业人员炒买炒卖股票
    • C、必须使用专门的股票账户和资金账户
    • D、加强监管

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第13题：

    下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。

    A．加强自律管理

    B．建立防火墙制度

    C．加强监管

    D．完善法制


    正确答案：AC
    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理、加强监管。故AC选项正确。

  • 第14题：

    管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第15题：

    证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第16题：

    为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。

    A．禁止内幕交易

    B．禁止操纵市场

    C．禁止将自营业务和代理业务混合操作

    D．禁止将自营账户借给他人使用


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    禁止内幕交易的主要措施

    下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。

    A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

    C．严格审查投资人是否为内幕人

    D．努力通过异常交易行为发现内幕交易


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）

    A:严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
    C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理主要措施有；①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理

  • 第19题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。

    A:中国证监会加强对内幕交易的监管
    B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C:证券公司加强自律
    D:新闻媒体加强监督

    答案：A,B,C
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第20题：

    下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
    A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
    B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。

  • 第21题：

    禁止内幕交易的主要措施是（ ）。

    A.加强监管
    B.责任到人
    C.法律制裁
    D.严格把关

    答案：A
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。

  • 第22题：

    下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　）。

    • A、加强自律管理
    • B、建立防火墙制度
    • C、加强监管
    • D、完善法制

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    多选题
    证券公司加强自律管理，禁止内幕交易的主要措施（　　）。
    A

    在思想上提高认识，自觉的不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

    B

    为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定

    C

    严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

    D

    加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理


    正确答案： B,D
    解析：
    证券公司加强自律管理，禁止内幕交易的主要措施包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，同时也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

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