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《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。A．承销协议B．登记申请C．核准文件D．验资报告E．会计评估
题目
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
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第1题：
发行人申请转债上市，应当向上海证券交易所提交的主要文件有（ ）。 A．上海证券交易所会员署名的上市推荐书 B．转债发行结束报告 C．转债发行资金到位验资报告 D．中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
正确答案：ABCD
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第2题：
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
正确答案：ABCD
初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。
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第3题：
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
正确答案：A
A
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。 -
第4题：
2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．股票登记申请
B．中国证监会关于股票发行的核准文件
C．承销协议
D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告
正确答案：ABCD
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第5题：
上海证券交易所上市证券分红派息：关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。
A．证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料
B．证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露
C．证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露
D．证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
正确答案：ABD
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第6题：
根据（ ）规定，己发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会 B.证监会
C.中国证券登记结算公司 D.公司所在地中国证监会派出机构答案：C解析：答案为C。根据中国证券登记结算公司规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定的时间内申请办理证券的初始登记。 -
第7题：
首次公开发行股票过程中，经()的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。A:主承销商
B:网下申购投资者
C:发行人
D:证券交易所答案：C解析：A项，根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。C项，经发行人书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。 -
第8题：
关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合答案：B,C,D解析：上市公司应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。 -
第9题：
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，中标承销团的中标机构。 -
第10题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
- A、司法强制执行
- B、抵押登记
- C、司法协助执行
- D、质押登记
正确答案:C,D -
第11题：
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。
- A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
- B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
- C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
- D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
- A、中国证监会
- B、证券主承销商
- C、证券交易所
- D、证券登记结算公司
正确答案:D -
第13题：
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
正确答案：ABCD
考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。
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第14题：
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。
A．上市申请书
B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C．公司章程
D．招股说明书摘要
正确答案：ABC
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。 -
第15题：
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
正确答案：A已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。
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第16题：
股票登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
正确答案：ABC
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第17题：
科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。A.上市申请书
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺答案：D解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件： ①上市申请书；
②中国证监会同意注册的决定；
③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；
④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
⑦本所要求的其他文件。 -
第18题：
配股的价格自()协商确定的。A:中国证券登记结算有限责任公司
B:证券交易所
C:承销的证券公司
D:发行人答案：C,D解析：配股价格的确定是指在定的价格区间内自主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。 -
第19题：
股票登记包括()。A:配股登记
B:首次公开发行登记
C:增发新股登记
D:除权登记答案：A,B,C解析：除权登记不是股票登记。 -
第20题：
关于股份登记，下列说法正确的有（）A:证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
B:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等
C:证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
D:配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映答案：A,B,D解析：C项，证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。 -
第21题：
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
- A、中国证监会
- B、证券主承销商
- C、证券交易所
- D、证券结算公司
正确答案:D -
第22题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
正确答案:错误 -
第23题：
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
- A、股票登记申请
- B、中国证监会关于股票发行的核准文件
- C、承销协议
- D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
正确答案:A,B,C,D