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证券交易所会员承担的义务不包括（ ）。A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B．派遣合格代表入场从事证券交易活动C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D．上缴罚款收入

题目

证券交易所会员承担的义务不包括（ ）。

A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

D．上缴罚款收入

相似考题

1.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督

2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。

3.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

4.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

参考答案和解析
正确答案：D
更多“证券交易所会员承担的义务不包括( )。 A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员必须承担的义务包括( )。

    A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表

    D．接受证券交易所的监督


    正确答案：ABCD
    82. ABCD【解析】证券交易所会员必须承担的义务包括：①遵守国家有关法律一法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、规章制度，执行证券交易所决议； ③维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；④按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表；⑤接受证券交易所的监督。

  • 第2题：

    下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。

    A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

    B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

    C．派人出席证券交易所会员大会

    D．接受证券交易所年度检查和临时检查


    正确答案：ABD
    证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

  • 第3题：

    我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．遵守证券交易所章程、各项规章制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

  • 第4题：

    深圳证券交易所会员必须承担（ ）义务。

    A．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度；执行证券交易所决议

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABD
    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员必须承担义务的规定大致相同，主要有以下几方面：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；(3)派遣合格代表人入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；(6)接受证券交易所的监督等。故C选项不正确。本题正确答案为ABD。

  • 第5题：

    不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．派遣合格代表人场从事证券交易活动


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 见教材第一章第一节，Pl4。

  • 第6题：

    下列属于交易所会员义务的是()。

    A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D、按规定缴纳各项经费

    E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券交易所会员的义务包括（ ）。

    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益

    D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料


    正确答案：ABCD
    上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：
    第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；
    第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；
    第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；
    第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；
    第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册；
    第六，接受证券交易所监督等。

  • 第8题：

    证券交易所会员的权利与业务

    下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。

    A．按规定转让交易席位

    B．选举权和被选举权

    C．对证券交易所事务进行监督

    D．遵守证券交易所章程


    正确答案：D

  • 第9题：

    深圳证券交易所会员必须承担的义务有()。

    A:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    B:遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
    C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
    D:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

    答案：A,B,D
    解析：
    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员必须承担的义务的规定大致相同，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所的监督等。故C选项不正确。本题正确答案为A、B、D。

  • 第10题：

    不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。

    • A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
    • B、维护投资者和证券交易所的合法权益
    • C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
    • D、派遣合格代表入场从事证券交易活动

    正确答案:D

  • 第11题：

    下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

    • A、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    • B、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    • C、派人出席证券交易所会员大会
    • D、接受证券交易所年度检查和临时检查

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。

    • A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    • B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
    • C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    • D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )．

    A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展


    正确答案：ABD
    104. ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要由以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接收证券交易所的监督等。

  • 第14题：

    我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。

    A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

    B．执行证券交易所决议

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．接受证券交易所的监督


    正确答案：ABD
    关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。

  • 第15题：

    我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。

  • 第16题：

    我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。

    A．制定和修改证券交易所章程

    B．执行会员大会的决议

    C．制定、修改证券交易所的业务规则

    D．审定对会员的接纳


    正确答案：BCD
    A选项属于会员大会的职权。

  • 第17题：

    下列属于交易所会员义务的是（）。

    A．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D．按规定缴纳各项经费

    E．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    下列属于交易所会员义务的是（ ）。

    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D．按规定缴纳各项经费


    正确答案：ABCD
    以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没有，因为深交所是电子撮合交易。

  • 第19题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。

    A．遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    E．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


    正确答案：ABCDE
    会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。

  • 第20题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第21题：

    证券交易所特别会员应承担的义务包括()。

    A:协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:提交年度工作报告和重大事项变更报告
    C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
    D:执行证券交易所决议

    答案：A,B,D
    解析：
    特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定；②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告；③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务；④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

  • 第22题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　）。

    • A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
    • B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
    • C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
    • D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    • E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

    • A、按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
    • B、执行证券交易所决议
    • C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
    • D、接受证券交易所的监督

    正确答案:A,B,D

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