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公司债券申请上市必须向所在交易所提交债券持有人名册以及债券托管情况说明。（ ）

题目

公司债券申请上市必须向所在交易所提交债券持有人名册以及债券托管情况说明。（ ）

相似考题

1.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合可转换公司债券的期限为2年以上。（ ）

2.第 65 题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。A．申请上市的董事会和股东大会决议B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告C．上市报告书(申请书)D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

3.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。A．上市报告书B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书C．验资报告D．申请上市的董事会和股东大会决议E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

4.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

更多“公司债券申请上市必须向所在交易所提交债券持有人名册以及债券托管情况说明。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所在批准公司债券上市交易申请后，应在（ ）个月内安排上市。 A．3 B．4 C．5 D．6


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

    Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元

    Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算

    Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ项，证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。

  • 第3题：

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第4题：

    在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。

    A:担保机构
    B:债券持有人
    C:公司债券受托管理人
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。

  • 第5题：

    （　　）是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券。

    A.可交换债券
    B.可转换债券
    C.本息分离债券
    D.次级债券

    答案：A
    解析：
    可转换债券是商业银行发行的，在一定期限内依据约定条件可以转换成商业银行普通股的债券。本息分离债券指债券发行后，把该债券的每笔利息支付和最终本金的偿还进行拆分，然后依据各笔现金流形成对应期限和面值的零息债券。次级债券是商业银行发行的。本金和利息的清偿顺序列在存款及其他负债之后，在普通股及优先股之前的债券。题干所述为可交换债券。

  • 第6题：

    申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

    • A、《公司债券承销业务规范》
    • B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
    • C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
    • D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

    正确答案:C

  • 第7题：

    我国《公司债券发行试点办法》规定，存在（）情况的，应当召开债券持有人会议。

    • A、拟变更债券募集说明书的约定
    • B、拟变更债券受托管理人
    • C、公司不能按期支付本息
    • D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

    • A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
    • B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
    • C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
    • D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

    正确答案:D

  • 第9题：

    债券申请上市应当向证券交易所报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.公司章程、上市报告书、公司营业执照 Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅳ.公司债券募集办法

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第11题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向（　　）发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
    A

    证券交易所

    B

    证监会

    C

    证券业协会

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。

  • 第12题：

    单选题
    公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（） Ⅰ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.公司债券的预计发行数额 Ⅳ.公司营业执照
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（ ）文件。

    A．上市报告书

    B．公司营业执照

    C．公司章程

    D．公司债券的实际发行额

    E．申请公司债券上市的董事会会议


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第15题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第16题：

    关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

    A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
    B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
    C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
    D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

    答案：C
    解析：
    分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

  • 第17题：

    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列( )条件。

    A、公司债券的期限为一年以上
    B、公司债券的期限为五年以上
    C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    E、公司按规定向证券交易所报送申请文件

    答案：A,C,D
    解析：
    A,C,D
    公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第18题：

    发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

    • A、主管部门批准公司债券发行的文件
    • B、公司债券募集办法或发行章程
    • C、公司债券持有量排名前30位的持有人名册
    • D、近两年是否有违法和重大违规行为的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该债券发行人提交核准文件和法定的申请文件之日起（）

    • A、2个月内安排该债券上市交易
    • B、1个月内安排该债券上市交易
    • C、3个月内安排该债券上市交易
    • D、4个月内安排该债券上市交易

    正确答案:C

  • 第20题：

    公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（） Ⅰ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.公司债券的预计发行数额 Ⅳ.公司营业执照

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保

    B

    在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同

    C

    当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

    D

    可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第一款规定，预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。B项，第七条第二款规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。C项，第七条第三款规定，当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。D项，第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    B

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    C

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    D

    公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第23题：

    多选题
    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）
    A

    公司债券募集办法

    B

    公司债券的实际发行数额

    C

    证券交易所上市规则规定的其他文件

    D

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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