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在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）
题目
在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）
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第1题：
补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)受理。 （ ）
正确答案：×
-
第2题：
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
对于证券，由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。 -
第3题：
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第4题：
补办原号码的上海证券账户卡，可由（ ）受理。
A.原开户代理机构
B.各开户代理机构
C.该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）
D.证券交易所答案：A,C解析：。补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户 托管的证券公司(或B股托管机构）受理补办新号码的上海证券账户卡或讲办深圳证券 账户卡，各开户代理机构均可受理。 -
第5题：
在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A.深圳A股市场 B.深圳B股市场
C.中小企业板市场 D.创业板市场答案：B解析：对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 -
第6题：
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④答案：B解析：证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。 -
第7题：
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？
正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。 -
第8题：
证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券帐户上实有的证券，且可以为客户融券交易。
正确答案:错误 -
第9题：
深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
- A、证券公司，境外托管机构
- B、境外托管机构，证券交易所
- C、境外托管机构，证券公司
- D、境内托管机构，证券公司
正确答案:C -
第10题：
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金
B证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
正确答案： D解析： -
第11题：
多选题下列关于证券的托管和存管说法正确的有（ ）。A证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券
B投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议
C证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构
D客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
正确答案： C,D解析：
D项，客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司应当依据证券交易所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 -
第12题：
单选题《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 -
第14题：
由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。
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第15题：
对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。()答案：对解析： -
第16题：
对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 （）答案：错解析：对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。 -
第17题：
在()市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后.需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A:深圳A股
B:深圳B股
C:QDII基金市场
D:期货市场答案：B解析：对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 -
第18题：
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
- A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
- B、挪用客户资产
- C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
- D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
正确答案:B,D -
第19题：
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。
- A、投资者与托管证券公司托管关系的建立、
- B、投资者与托管证券公司托管关系变更
- C、投资者托管在证券公司的证券数量
- D、投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)
正确答案:资金 -
第21题：
（）是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。
- A、证券托管
- B、转托管
- C、证券存管
- D、证券保管
正确答案:C -
第22题：
单选题深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A证券公司，境外托管机构
B境外托管机构，证券交易所
C境外托管机构，证券公司
D境内托管机构，证券公司
正确答案： B解析： 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。 -
第23题：
多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C证券公司对客户资料负有保密义务
D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
正确答案： B,A解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。