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可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票没有选择权。（ ）
题目
可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票没有选择权。（ ）
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第1题：
关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。 A．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B．可交换公司债券面值为每张人民币100元 C．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票 D．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
正确答案：ABC
考点：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P277～278。
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第2题：
下列关于可交换债券的说法，正确的有（ ）。
A．可交换债券只能转换为债券
B．可交换债券的发行要素与可转换公司债券相似
C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
正确答案：BCD
可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的奈件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。 -
第3题：
发行可交换公司债券，应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。（ ）
正确答案：√
略 -
第4题：
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（ ）
正确答案：√
-
第5题：
下列关于可交换公司债券的说法中，正确的有（）。
Ⅰ可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ可交换公司债券面值为每张人民币100元
Ⅲ可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
Ⅳ可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、答案：D解析：可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。 -
第6题：
在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A:担保机构
B:债券持有人
C:公司债券受托管理人
D:证券交易所答案：C解析：在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第7题：
（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。A:预备用于交换的股票
B:预备用于交换的股票所产生的孳息
C:库藏未预备用于交换的股票
D:预备行使的股票期权答案：A,B解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。 -
第8题：
李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在可交换公司债券发行结束之日起()后进行。A:30日
B:3个月
C:6个月
D:12个月答案：D解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。故D项错误。 -
第9题：
可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票。
- A、6个月
- B、9个月
- C、12个月
- D、18个月
正确答案:C -
第10题：
单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： Ⅲ项，发行可转换公司债券时，约定转股价向下修正是选择性条款；发行可交换公司债券时，约定交换价格修正和调整是强制性条款。 -
第11题：
单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有（）。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保；可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ
正确答案： B解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第5条第2款规定，募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。 -
第12题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，在可交换公司债券发行前，公司（ ）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A债券持有人
B债券所有权人
C债券受托管理人
D债券发行人
正确答案： C解析：
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第二款规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第13题：
可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（ ）
正确答案：A
考点：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P278。
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第14题：
（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。 A．预备用于交换的股票 B．预备用于交换的股票所产生的孳息 C．库藏未预备用于交换的股票 D．预备行使的股票期权
正确答案：AB
了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P278。
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第15题：
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。（ ）
正确答案：A
考点：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P278。
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第16题：
关于上市公司股东公开发行可交换公司债，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》的股份有限公司
Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年利息的1．5倍
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅴ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
（一）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；
（二）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；
（三）公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；
（四）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
（五）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；
（六）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；
（七）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
（八）不存在《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定的不得发行公司债券的情形。 -
第17题：
在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A:债券受托管理人
B:上市公司董事会
C:债券持有人会议
D:债券保荐机构答案：A解析：在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第18题：
关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。
A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B.可交换公司债券面值为每张人民币100元
C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价答案：A,B,C解析：答案为ABC。D选项应改为：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 -
第19题：
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 （）答案：对解析：答案为A。在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第20题：
可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。A.6
B.9
C.12
D.24答案：C解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 -
第21题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，可交换债券应当遵守的特别规则有（ ）。A可交换债券自发行结束之日起3个月后，债券持有人方可按照募集说明书的约定选择是否交换为预备用于交换的股票
B可交换债券具体换股期限、换股价格及价格调整和修正机制、具体质押比例、维持担保比例、追加担保机制、换股风险与补偿机制以及违约处置等事项由当事人协商并在募集说明书中约定
C可交换债券换股价格应当不低于债券募集说明书披露日前1个交易日标的股票收盘价及前30个交易日收盘价的均价
D预备用于交换的股票应当不存在限售条件，且转让该部分股票不违反发行人对上市公司、投资者和本所等的承诺
正确答案： B,A解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第82条第1款规定，具有可交换成上市公司股票条款的债券（以下简称可交换债券），还应当遵守以下规定：（一）预备用于交换的股票在债券发行前，除为本次发行设定担保外，不存在被司法冻结等其他权利受限情形；（二）预备用于交换的股票应当不存在限售条件，且转让该部分股票不违反发行人对上市公司、投资者和本所等的承诺；（三）可交换债券发行前，发行人应当按照约定将预备用于交换的股票等设定担保，设定担保的股票数量应当不少于预备用于交换的股票数量；（四）可交换债券自发行结束之日起6个月后，债券持有人方可按照募集说明书的约定选择是否交换为预备用于交换的股票。可交换债券换股价格应当不低于债券募集说明书披露日前1个交易日标的股票收盘价及前20个交易日收盘价的均价；（五）可交换债券具体换股期限、换股价格及价格调整和修正机制、具体质押比例、维持担保比例、追加担保机制、换股风险与补偿机制以及违约处置等事项由当事人协商并在募集说明书中约定。由于发行人未及时补足预备用于交换的股票或者预备用于交换的股票发生司法冻结等原因，导致投资者换股失败的，由发行人承担所有责任；（六）本所其他相关规定。 -
第22题：
多选题关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（ ）。A预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保
B在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同
C当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付
D可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令
正确答案： B,A解析：
A项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第一款规定，预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。B项，第七条第二款规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。C项，第七条第三款规定，当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。D项，第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。 -
第23题：
单选题根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．自可交换债券发行结束之日起6个月后，债券持有人可按照募集说明书约定选择是否换为预备用于交换的股票Ⅱ．可交换债券进入换股期后，当日买入的可交换债券，投资者当日可申报换股Ⅲ．发行人在可交换债券换股期结束的20个交易日前，应当至少进行3次提示性公告，提醒投资者可交换债券停止换股相关事项Ⅳ．换得的股票可在换股当日进行转让交易Ⅴ．发行人应当在可交换债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息相关事项，在可交换债券期满后3个交易日内披露本息兑付相关事项AⅡ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（上证发〔2014〕41号）第4.1条规定，自可交换债券发行结束之日起12个月后，债券持有人方可按照募集说明书约定选择是否交换为预备用于交换的股票。
Ⅱ项，第4.3条规定，可交换债券进入换股期后，当日买入的可交换债券，投资者当日可申报换股。
Ⅲ项，第4.5条规定，发行人在可交换债券换股期结束的20个交易日前，应当至少进行3次提示性公告，提醒投资者可交换债券停止换股相关事项。
Ⅳ项，第4.4条第2款规定，换股交收完成后，换得的股票可在下一交易日进行交易。
Ⅴ项，第4.12条规定，发行人应当在可交换债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息相关事项，在可交换债券期满后2个交易日内披露本息兑付相关事项。 -
第24题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后方可交换为预备交换的股票。A6
B12
C18
D24
正确答案： D解析：
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第五条第一款规定，可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。