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在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。A．“三公”原则B．承担有限责任原则C．合法原则D．效率原则

题目

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。

A．“三公”原则

B．承担有限责任原则

C．合法原则

D．效率原则

相似考题

1.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

2.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）

3.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （ ）

4.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（ ）

更多“在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( )。A.“三公”原则 B.承担有限责任原则C.合法 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第2题：

    （ ）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

    A．合法原则

    B．合规原则

    C．效率原则

    D．“三公”原则


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
    ①合法合规性原则
    ②集中管理原则
    ③业务隔离原则
    ④了解客户原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

  • 第4题：

    合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （ ）


    正确答案：×
    效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

  • 第5题：

    在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。

    A:“三公”原则
    B:承担有限责任原则
    C:合法原则
    D:效率原则

    答案：A,C,D
    解析：
    在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。

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