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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。（1分）A．技术风险B．合规风险C．管理风险D．信用风险

题目

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。（1分）

A．技术风险

B．合规风险

C．管理风险

D．信用风险

相似考题

1.期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

2.符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格

3.《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）

4.证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）

更多“某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()


    答案：对
    解析：

  • 第2题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第4题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训
    B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
    C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时
    D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时


    答案：B,D
    解析：
    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中，法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。

  • 第5题：

    下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

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