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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。A.取得证券从业资格B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满

题目

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。

A.取得证券从业资格

B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形

D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满


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  • 第1题:

    申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
    Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
    Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件: (1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年末受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第2题:

    证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务()年以上。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案:C
    解析:
    证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

  • 第3题:

    申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅲ.

    答案:D
    解析:
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

  • 第4题:

    申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。

    A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
    B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
    C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

    答案:B,D
    解析:
    具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

  • 第5题:

    申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。
    Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
    Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
    Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
    Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅲ.

    答案:D
    解析:
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。