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《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
题目
《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
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第1题：
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A．15%
B．25%
C．20%
D．10%
正确答案：B
【解析】答案为B。按中国证监会规定，发行人向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的25%。 -
第2题：
公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数
量的（）
A.10%
B.20%
C.30
D.50%
正确答案：D
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第3题：
下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。
A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>
B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金
C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%
D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%
正确答案：ABC
D项，首次公开发行股票教量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 -
第4题：
发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（ ）。
A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
正确答案：D
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第5题：
公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%；公开发行股票数量在3亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%。()答案：错解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 -
第6题：
用于向参加同下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）A:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
B:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
C:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
D:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%答案：A,B解析：发行人及其主承销商应当向参与同下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 -
第7题：
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。A:30%
B:40%
C:50%
D:60%答案：C解析：《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。故选C。 -
第8题：
某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
Ⅱ.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
Ⅳ.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅱ两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》，发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30％=1．5（亿股）。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2、4款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1．5）×70％=2．45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1．5-2．45=1．05（亿股）。 -
第9题：
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。A:20%;30%
B:30%;50%
C:20%;50%
D:30%;40%答案：C解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。本题正确答案为C选项。 -
第10题：
下列关于向参与网下配售的询价对象配售的说法，不正确的有()。A:发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行
B:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
C:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的25%
D:询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算答案：C,D解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。本题正确答案为CD选项。 -
第11题：
《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的( )。A:20%
B:25%
C:40%
D:50%答案：A解析： -
第12题：
单选题《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。A20%
B25%
C40%
D50%
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
第 26 题 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
正确答案：B
本题考查向参与网下配售的询价对象配售的条件。 -
第14题：
第 151 题 发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行数量在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
公开发行数量在4亿股以上的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。而不是本次发行总量的50%。 -
第15题：
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（ ）
正确答案：×
《证券发行与承销管理办法》，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 （本解析由学员提供） -
第16题：
用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（ ）。A:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
B:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
D:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%答案：B,D解析：发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战投资者配售后剩余发行数量的50%。 -
第17题：
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿 股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A. 10% B. 20%
C. 30% D. 40%答案：B解析：。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公 开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20% ；公开发行股票数量 在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 -
第18题：
以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。
A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%答案：B,D解析：发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%。 -
第19题：
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A:10%
B:20%
C:30%
D:40%答案：B解析：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，发行数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的20%。 -
第20题：
某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（ ）A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股答案：B解析：A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本≤，1亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％：(2)首发后总股本＞4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本≤4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘?) -
第21题：
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量 不超过本次发行总量的（ )。
A.100% B. 20% C.30% D. 40%答案：B解析：。发行人及其主承销商应当向参与博下配售的询价对象配售股票， 并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发 行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超球向战略投资者配售后 剩余发行数量的50%。 -
第22题：
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A:10%
B:20%
C:30%
D:40%答案：B解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。 -
第23题：
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
- A、15%
- B、25%
- C、20%
- D、10%
正确答案:B