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基金销售机构内部控制应履行( )的原则。A.健全性B.有效性C．独立性D.审慎性

题目

基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

A.健全性

B.有效性

C．独立性

D.审慎性

相似考题

1.基金销售机构内部控制应履行( )的原则。（1分）A．健全性B．有效性C．独立性D，审慎性

2.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。A．独立性原则B．有效性原则C．健全性原则D．审慎性原则

3.基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

4.基金销售机构内部控制应遵守()原则。A、健全性、合法性、独立性和审慎性B、健全性、有效性、独立性和审慎性C、全面性、有效性、独立性和审慎性D、健全性、有效性、独立性和客观性

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。根据2008年j月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
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  • 第1题：

    基金销售机构内部控制应履行（ ）的原则。

    A．健全性

    B．有效性

    C．独立性

    D．审慎性


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金销售机构内部控制应遵守()原则

    A:健全性、有效性、全面性、安全性
    B:健全性、有效性、独立性、可靠性
    C:健全性、有效性、独立性、安全性
    D:健全性、有效性、独立性、审慎性

    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行：①健全性原则，内部控制应包括基金销售机构的与基金销售相关的所有部门与人员，并涵盖基金销售的各个环节；②有效性原则，通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行；③独立性原则，基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立；④审慎性原则，制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标

  • 第3题：

    基金销售机构内部控制应遵守（）原则。
    A.健全性、有效性、独立性、安全性
    B.健全性、有效性、独立性、审慎性
    C.健全性、有效性、全面性、安全性
    D.健全性、有效性、独立性、可靠性


    答案：B
    解析：
    基金销售机构内部控制应遵循健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

  • 第4题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A.审慎性 B.独立性
    C.健全性 D.有效性


    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、 有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指 通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第5题：

    基金销售机构内部控制应履行的原则有()。

    A:健全性
    B:有效性
    C:独立性
    D:审慎性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

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