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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )．A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

题目

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )．

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

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1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

2.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

4.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

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  • 第1题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．规模失控、决策失误

    B．变相自营、账外自营

    C．操纵市场、内幕交易

    D．信用交易


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
    A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
    C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易


    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第3题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

  • 第4题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第5题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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