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证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( ).A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

题目

证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( ).

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


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更多“证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( ).A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业 ”相关问题
  • 第1题:

    券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。

    A.建立自营业务的逐日盯市制度

    B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    C.完善风险监控量化指标体系

    D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

    A:建立自营业务逐日盯市制度
    B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
    C:完善风险监控量化指标体系
    D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

    答案:A,B,C
    解析:
    D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

  • 第3题:

    证券公司自营业务的内部控制包括(  )。
    Ⅰ.建立防火墙制度
    Ⅱ.建立独立的实时监控系统
    Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券公司自营业务的内部控制包括:①建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查;④建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第4题:

    自营业务的内部控制有以下措施()。

    A:建立“防火墙”制度
    B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C:建立独立的实时监控系统
    D:建立完备的业绩考核和激励制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    自营业务的内部控制的措施:(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第5题:

    证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

    A:建立自营业务的逐日盯市制度
    B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
    C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    答案:A,B,C,D
    解析:
    略。