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证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
题目
证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
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第1题：
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识
正确答案：ABD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。 -
第2题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金 的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务答案：C解析：【答案详解】C。A项应改为证券自营业务是证券公司以盈利为"目的、为自己买卖 证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项应改为自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项应改为自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 -
第3题：
证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。A:非参与企业服务的人员不得打听内幕信息
B:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C:参与上市公司实地调研的人员不得炒买炒卖股票
D:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖答案：C解析：禁止内幕交易的主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。 -
第4题：
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（ ）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
正确答案：ACD
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第5题：
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()答案：对解析：证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。