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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）
题目
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）
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第1题：
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
（1）公司净资本符合中国证监会的规定。
（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。
（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
（6）财务顾问主办人不少于5人。
（7）中国证监会规定的其他条件。 -
第2题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括()。A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:财务顾问主办人不少于5人答案：A,B,C,D解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。 -
第3题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且
最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；⑧中国证监会规定的其他条件。 -
第4题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:公司净资本符合中国证监会的规定
B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C:财务顾问主办人不少于3人
D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录答案：A,B,D解析：财务顾问主办人不少于5人。本题正确答案为ABD选项。 -
第5题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；⑧中国证监会规定的其他条件。