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发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

题目

发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

相似考题

1.上市保荐书应当包括的内容有（ ）。A．发行股票、可转换公司债券的公司概况B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

2.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

3.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）

4.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

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  • 第1题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    B:保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    C:保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    D:保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐人（主承销商）的职责:保荐人（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐人（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐人（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。 故选择ABD项

  • 第4题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    可转换公司债券的发行规模由发行人和保荐人根据其投资计划和财务状况确定。（ ）


    正确答案：×

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