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关于发审委的职责,以下说法正确的是( )。(1分)A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D.依法对股票发行申请提出审核意见

题目

关于发审委的职责,以下说法正确的是( )。(1分)

A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件

B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D.依法对股票发行申请提出审核意见


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  • 第1题:

    发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。

    A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    C.5次以上无故不出席发审委会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

    D.本人提出辞职申请的


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    关于发审委的组成结构,下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任

    Ⅱ.主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职

    Ⅲ.主板发审委委员中,中国证监会的人员10名,中国证监会以外的人员15名

    Ⅳ.发审委设会议召集人

    Ⅴ.创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    B
    《发行审核委员会办法》(2009年修订)第六条规定,发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名,中国证监会以外的人员为20名;创业板发审委委员为35名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名,中国证监会以外的人员为30名;发审委设会议召集人。

  • 第3题:

    发审委委员有下列()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
    B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
    C:2次以上无故不出席发审委会议的
    D:本人提出辞职申请的

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的;(3)本人提出辞职申请的;(4)2次以上无故不出席发审委会议的;(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

  • 第4题:

    发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。
    Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
    Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
    Ⅲ.有无故不出席发审委会议的
    Ⅳ.本人提出辞职申请的
    Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第9条规定,发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③本人提出辞职申请的;④2次以上无故不出席发审委会议的;⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  • 第5题:

    发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。

    Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

    Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的

    Ⅳ.本人提出辞职申请的

    Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    C
    《发行审核委员会办法》(2009年修订)第九条规定,发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③本人提出辞职申请的;④2次以上无故不出席发审委会议的;⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。