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更多“证券交易所对基金的监管主要表现为( )。A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理C.对基 ”相关问题
  • 第1题:

    (2016年)对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面()

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案:B
    解析:
    对基金管理人的监管包括:①基金管理人的市场准入监管;②对基金管理人从业人员资格的监管;③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管;④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第2题:

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案:A,D
    解析:
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容;B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管,因此本题正确选项为A、D。

  • 第3题:

    证券交易所对基金的监管主要表现为()。

    A:对基金从业人员资格的管理
    B:对基金上市的管理
    C:对基金投资行为的监管
    D:对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

    答案:B,C
    解析:
    BC是证券交易所对基金的监管主要表现,AD选项为证监会对基金的监管。

  • 第4题:

    证券交易所对基金的监管主要表现为( )。
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    答案:B,C
    解析:
    答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现,A、D选项 为证监会对基金的监管。

  • 第5题:

    不属于中国证监会基金监管部的职责是()。

    A:对基金公司总经理任职资格进行审核
    B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
    D:草拟或指定基金行业的监管规则

    答案:B
    解析:
    中国证监会基金监管部的主要职能有:负责涉及基金行业的重大政策研究,草拟或制定基金行业的监管规则,对有关基金的行政许可项目进行审核,全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管,对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核,指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管,指导、监督基金行业协会的活动,对日常监管中发现的重大问题进行处置。