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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失E.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品

题目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

E.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


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更多“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本 ”相关问题
  • 第1题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第2题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  )

    A.代理委托人从事证券投资;
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
    (四)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


    答案:A,B,C
    解析:
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第5题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
    Ⅰ.利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ.代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第6题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    ④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。