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第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

题目

第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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1.证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A:6 B:12 C:24 D:36

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48

4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABC
选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。
更多“第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第2题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第3题：

    下列属于证券市场中介机构的有（ ）。
    Ⅰ、证券公司；
    Ⅱ、投资咨询机构；
    Ⅲ、财务顾问机构；
    Ⅳ、律师事务所。

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。

  • 第4题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和囯证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第③项说法错误。

  • 第5题：

    下列属于证券市场中介机构的有（ ）。
    ①证券公司
    ②投资咨询机构
    ③财务顾问机构
    ④律师事务所

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。

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