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我国证券公司监管制度包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的风险监控与预警制度C.合规管理制度D.风险控制制度

题目

我国证券公司监管制度包括( )。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

C.合规管理制度

D.风险控制制度

相似考题

1.我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度

2.我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度

3.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度 B:以净资本为核心的风险预警与监管制度 C:以适当性服务为重点的投资者保护制度 D:以自我约束为主的内部合规管理制度

4.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A．独立的客户资产存管制度B．以净资本为核心的风险预警与监管制度C．以适当性服务为重点的投资者保护制度D．以自我约束为主的内部合规管理制度

参考答案和解析
正确答案：ABC

答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

更多“我国证券公司监管制度包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的风险监控与预警制度C.合规管理制 ”相关问题

  • 第1题：

    我国证券公司监管制度主要包括()。
    Ⅰ．业务许可制度
    Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
    Ⅲ．合规管理制度
    Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：A
    解析：
    目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

  • 第2题：

    我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。

    A．净资产
    B．利润率
    C．净资本
    D．总资产

    答案：C
    解析：
    我国证券公司的监管制度主要包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度。

  • 第3题：

    我国证券公司监管制度包括（ ）。
    Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
    Ⅱ．信息报送与披露制度
    Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
    Ⅳ．合规管理制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

  • 第4题：

    我国证券公司监管制度主要包括（）。
    Ⅰ．业务许可制度
    Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
    Ⅲ．合规管理制度
    Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、

    答案：C
    解析：
    目前，我国证券公司监管制度包括：
    (1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。
    (2)以净资本为核心的经营风险控制制度。
    (3)合规管理制度。
    (4)客户交易结算资金第三方存管制度。
    (5)信息报送与披露制度等。@##

  • 第5题：

    证券公司的监管制度包括（ ）。
    ①业务许可制度
    ②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度
    ③合规管理制度
    ④信息报送与披露制度

    A.①②③
    B.③④
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

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