itgle.com

下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是( )。A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

题目

下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是( )。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


相似考题
更多“下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是( )。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权 ”相关问题
  • 第1题:

    单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名的是()。

    A:董事
    B:经理
    C:监事候选人
    D:独立董事

    答案:B
    解析:
    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  • 第2题:

    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司10%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。()


    答案:错
    解析:
    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  • 第3题:

    上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。
    Ⅰ.证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
    Ⅱ.该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
    Ⅲ.上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
    Ⅳ.证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
    Ⅴ.证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    《财务顾问管理办法》第17条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务(无财务顾问服务);④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第4题:

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案:B
    解析:
    中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;⑤最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;⑦中国证监会认定的其他人员。故选B。

  • 第5题:

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案:B
    解析: