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参考答案和解析
正确答案:×
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条,从业人员不得违规向客户做出投资不受损或保证最低收益的承诺
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  • 第1题:

    根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括(  )等。

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:买卖法律明文禁止买卖的证券
    C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂

    答案:A,B,C,D
    解析:
    从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;④从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩泄露客户资料;?中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第2题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    ②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    ③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    ④中国证监会、协会禁止的其他行为

    A.①③
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为


    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A:Ⅰ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第5题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.
    从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。
    单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿
    赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.
    买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
    损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。