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更多“中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及 ”相关问题
  • 第1题:

    被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。( )


    正确答案:√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P341。

  • 第2题:

    下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。

    A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
    B:构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
    C:涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
    D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

    答案:A
    解析:
    B项,构成犯罪的,可以采取终身市场禁人措施;C项,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关或者人民检察院,并可同时采取证券市场禁人措施;D项,中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

  • 第3题:

    关于证券市场禁入,以下说法中错误的是( )。

    A.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁人措施的理由
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.被采取禁人措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
    D.在禁人期间,当事人不得在上市公司担任董事职务


    答案:C
    解析:
    被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁 入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

  • 第4题:

    需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。( )


    正确答案:√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。

  • 第5题:

    关于证券市场禁人,以下说法中错误的是( )。
    A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务
    D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由


    答案:A
    解析:
    根据《证券市场禁人规定》的要求,中国 证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事 人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,并 告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁人措施的人员,应当在收到中 国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、 髙级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程 序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取 证券市场禁人措施的人员,在禁入期间内,当事人 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上 市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得 在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上 市公司董事、监事、高级管理人员职务。